1000+ Câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán có đáp án

Câu 1:

Vai trò nào sau đây KHÔNG phải là vai trò của tổ chức bảo lãnh đối với tổ chức phát hành?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Tổ chức bảo lãnh phát hành có các vai trò chính sau:

* Tư vấn tài chính và quản lý: Tổ chức bảo lãnh cung cấp các dịch vụ tư vấn cho tổ chức phát hành về cấu trúc vốn, thời điểm phát hành, giá phát hành, và các vấn đề tài chính khác.
* Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành: Uy tín và kinh nghiệm của tổ chức bảo lãnh giúp tăng cường niềm tin của nhà đầu tư vào đợt phát hành, từ đó nâng cao khả năng thành công.
* Hạn chế và chia sẻ rủi ro: Tổ chức bảo lãnh có thể cam kết mua lại số cổ phần hoặc trái phiếu không bán được, giúp tổ chức phát hành giảm thiểu rủi ro.

Việc đảm bảo kiểm soát thành phần cổ đông mới không phải là vai trò của tổ chức bảo lãnh phát hành. Vai trò này thuộc về tổ chức phát hành hoặc các cổ đông hiện hữu.

Câu 2:

Nghiệp vụ nào không phải là nghiệp vụ của công ty chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Công ty chứng khoán có các nghiệp vụ chính như môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Phát hành chứng chỉ quỹ là nghiệp vụ của công ty quản lý quỹ. Do đó, đáp án C là đáp án không phải nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

Câu 3:

Phương thức bảo lãnh "Tất cả hoặc không" có đặc điểm gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phương thức bảo lãnh "Tất cả hoặc không" (All-or-none underwriting) là một thỏa thuận trong đó tổ chức bảo lãnh (TCBL) cam kết bán toàn bộ số lượng chứng khoán phát hành. Nếu TCBL không thể bán hết toàn bộ số lượng chứng khoán đó trong một khoảng thời gian nhất định, đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ và tiền sẽ được trả lại cho các nhà đầu tư đã đăng ký mua. Vì vậy, đặc điểm chính của phương thức này là TCBL phải bán hết toàn bộ số lượng, nếu không sẽ hủy đợt phát hành.

Câu 4:

Theo Luật Chứng khoán Việt Nam, môi giới chứng khoán là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo Luật Chứng khoán Việt Nam, môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Hoạt động này bao gồm việc nhận lệnh từ khách hàng, thực hiện giao dịch trên thị trường và thanh toán giao dịch.

Câu 5:

Thu nhập mà nhà đầu tư nhận được trong đầu tư chứng khoán bao gồm những khoản nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Nhà đầu tư chứng khoán có thể nhận được thu nhập từ nhiều nguồn khác nhau:

- Cổ tức (đối với cổ phiếu) hoặc trái tức (đối với trái phiếu): Đây là phần lợi nhuận được chia cho các nhà đầu tư.

- Lãi/lỗ vốn đầu tư: Phát sinh từ việc mua bán chứng khoán với giá cao/thấp hơn giá mua ban đầu.

- Thu nhập từ chênh lệch giá quyền mua: Nếu nhà đầu tư có quyền mua chứng khoán và giá thị trường cao hơn giá quyền mua, họ có thể bán quyền này để kiếm lời.

Do đó, đáp án chính xác nhất là C.