1000+ Câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán có đáp án

Câu 1:

Market Direction (M) có ý nghĩa gì trong phân tích thị trường?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Market Direction (M) trong phân tích thị trường dùng để chỉ chiều hướng biến động chung của toàn thị trường, ví dụ như thị trường đang trong xu hướng tăng (uptrend), xu hướng giảm (downtrend) hay đi ngang (sideway). Điều này khác với việc chỉ phương hướng đầu tư của cá nhân hay định chế, hoặc xu hướng biến động của cổ phiếu riêng lẻ.

Câu 2:

Tại sao phải định giá cổ phiếu?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Định giá cổ phiếu là quá trình ước tính giá trị thực của một cổ phiếu. Mục đích chính của việc định giá cổ phiếu là để nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt, tránh rủi ro và thất bại. Nếu giá thị trường của cổ phiếu thấp hơn giá trị thực, nhà đầu tư có thể mua vào, và ngược lại. Các phương án còn lại (xác định thời điểm phát hành, số lượng cổ phiếu phát hành, thời điểm niêm yết) không phải là mục đích trực tiếp của việc định giá cổ phiếu.

Câu 3:

Bộ phận nào đảm bảo tài khoản của khách hàng luôn trong trạng thái phù hợp với quy định pháp luật?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Bộ phận ký quỹ (C) là bộ phận chịu trách nhiệm đảm bảo tài khoản của khách hàng tuân thủ các quy định pháp luật, đặc biệt là các quy định liên quan đến ký quỹ, đảm bảo khả năng thanh toán và phòng ngừa rủi ro trong giao dịch tài chính. Các bộ phận khác không có chức năng này: Thủ quỹ (A) quản lý tiền mặt, Kế toán (B) ghi chép sổ sách, và Quản lý hồ sơ (D) lưu trữ tài liệu.

Câu 4:

Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán là một thỏa thuận giữa khách hàng và công ty chứng khoán, quy định về quyền lợi và nghĩa vụ của cả hai bên, cũng như phương thức giao dịch. Tuy nhiên, hợp đồng này không được phép chứa đựng điều khoản chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang cho khách hàng. Việc chuyển rủi ro như vậy là không phù hợp với nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Câu 5:

Trong phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, hai lượng chứng khoán cần xác lập là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa xác định một phạm vi số lượng chứng khoán mà nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ bán. Lượng tối thiểu là số lượng chứng khoán tối thiểu mà công ty phát hành muốn bán để đợt phát hành được coi là thành công. Lượng tối đa là số lượng chứng khoán tối đa mà nhà bảo lãnh phát hành sẵn sàng mua nếu không bán được cho công chúng. Vì vậy, hai lượng chứng khoán cần xác lập là lượng tối đa và lượng tối thiểu.