Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?

Thỏa thuận về quyền lợi của khách hàng

Thỏa thuận về nghĩa vụ của công ty chứng khoán

Thỏa thuận chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng

Thỏa thuận về phương thức giao dịch

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán là một thỏa thuận giữa khách hàng và công ty chứng khoán, quy định về quyền lợi và nghĩa vụ của cả hai bên, cũng như phương thức giao dịch. Tuy nhiên, hợp đồng này không được phép chứa đựng điều khoản chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang cho khách hàng. Việc chuyển rủi ro như vậy là không phù hợp với nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 18

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 5:

Trong phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, hai lượng chứng khoán cần xác lập là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa xác định một phạm vi số lượng chứng khoán mà nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ bán. Lượng tối thiểu là số lượng chứng khoán tối thiểu mà công ty phát hành muốn bán để đợt phát hành được coi là thành công. Lượng tối đa là số lượng chứng khoán tối đa mà nhà bảo lãnh phát hành sẵn sàng mua nếu không bán được cho công chúng. Vì vậy, hai lượng chứng khoán cần xác lập là lượng tối đa và lượng tối thiểu.

Câu 6:

Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán thể hiện qua yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán đòi hỏi sự tổng hòa của nhiều yếu tố, không chỉ là trình độ và năng lực chuyên môn. Nó bao gồm cả các tiêu chuẩn hành nghề, sự thẳng thắn, trong sạch, công bằng trong mọi giao dịch và hoạt động, cũng như niềm tự hào về nghề nghiệp mình đang làm. Các yếu tố này đảm bảo tính minh bạch, công bằng và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, góp phần vào sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán. Do đó, đáp án C là đáp án đầy đủ và chính xác nhất.

Câu 7:

Quản lý danh mục đầu tư là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Quản lý danh mục đầu tư là hoạt động đầu tư thay mặt cho khách hàng, dựa trên sự ủy thác của họ. Người quản lý danh mục đầu tư sẽ đưa ra các quyết định đầu tư để đạt được mục tiêu tài chính của khách hàng, ví dụ như tăng trưởng vốn, tạo thu nhập, hoặc bảo toàn vốn. Các hoạt động tư vấn đầu tư, môi giới chứng khoán và tự doanh không bao hàm đầy đủ phạm vi của quản lý danh mục đầu tư.

Câu 8:

Trong quy trình phân tích đầu tư bằng các chỉ số tài chính, bước đầu tiên là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Bước đầu tiên trong quy trình phân tích đầu tư bằng các chỉ số tài chính là lựa chọn một vài doanh nghiệp thuộc các lĩnh vực quan tâm để tìm thông tin. Bước này giúp nhà đầu tư tập trung vào các doanh nghiệp tiềm năng và thu thập dữ liệu cần thiết cho các bước phân tích tiếp theo. Các bước tiếp theo thường bao gồm thu thập thông tin, phân tích các chỉ số tài chính, so sánh với các đối thủ cạnh tranh, và đưa ra quyết định đầu tư.

Câu 9:

Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG đúng trong quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Nguyên tắc quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng yêu cầu tài khoản của khách hàng phải tách biệt với tài khoản của công ty, công ty không được sử dụng chứng khoán của khách hàng vì lợi ích của bên thứ ba hoặc để thanh toán nợ của mình. Tuy nhiên, theo quy định hiện hành, mỗi khách hàng chỉ được phép mở một tài khoản lưu ký chứng khoán tại một công ty chứng khoán (trước đây có thể mở nhiều tài khoản nhưng hiện tại đã thay đổi). Vì vậy, phương án A là KHÔNG đúng.

Câu 10:

Kinh doanh chứng khoán bao gồm những hoạt động nào?

Lời giải: