JavaScript is required

Một tài khoản được xác định là “bị xoay vòng”, trước hết phải có những yếu tố sau:I - Tài khoản đó phải chịu sự kiểm soát của Môi giới - người được hưởng lợi từ hành vi xoay vòng chứng khoánII - Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoảnIII - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với tần số quá lớnIV - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với khối lượng quá lớn

A.

I và III

B.

I và IV

C.

I, II và III (hoặc IV)

D.
II và IV
Trả lời:

Đáp án đúng: C


Hành vi "xoay vòng" tài khoản (churning) xảy ra khi một môi giới kiểm soát tài khoản của khách hàng và thực hiện các giao dịch quá mức nhằm tạo ra hoa hồng cho môi giới đó, bất kể lợi ích của khách hàng. Các yếu tố cần thiết để xác định một tài khoản "bị xoay vòng" bao gồm: (1) Tài khoản chịu sự kiểm soát của môi giới, người hưởng lợi từ hành vi này; (2) Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoản; (3) Các giao dịch được thực hiện với tần suất lớn một cách bất hợp lý. Vì vậy, đáp án đúng phải bao gồm I, II và III. IV (khối lượng giao dịch lớn) có thể là một dấu hiệu, nhưng tần suất giao dịch (III) quan trọng hơn trong việc xác định hành vi churning.

Câu hỏi liên quan