900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Đề 9

100đ

200đ

300đ

500đ

Ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty

Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Ủy ban Chứng khoán

Công ty chứng khoán

Trung tâm Giao dịch chứng khoán

Không thay đổi gì

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

I & II

I, II & III

I, III & IV

Tất cả

Có trình độ năng lực;

Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

Có đạo đức tốt;

Tất cả đáp án trên

Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

Tất cả đáp án trên

Trung hạn

Ngắn hạn

Dài hạn

Cả 3 yếu tố trên

Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;

Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;

Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;

Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành

Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư

Tất cả các câu trên

Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán

Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết

Tất cả đều đúng

Thị trường tín dụng

Thị trường liên ngân hàng

Thị trường vốn

Thị trường mở

Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký

Xin phép bộ tài chính

Xin phép trung tâm giao dịch

Chào bán sơ cấp lần đầu

Chào bán thứ cấp lần đầu

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

Tất cả các hình thức trên

Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu

Thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng

Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường

Tất cả các phương án trên

60 ngày làm việc

60 này

90 ngày

90 ngày làm việc

Môi giới phát hành chứng khoán

Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư

Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

Không phải các ý trên

Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

Tất cả đáp án trên

Được thực hiện tại mức giá cao nhất

Được ưu tiên trước lệnh từ trường

Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch

Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch

Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn

Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn

Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ

Để ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước giám sát hoạt động của công ty

Sự kìm giá

Sự thao túng

Cố định giá

Bình ổn giá

Giấy bảo đảm được mua cổ phiếu (Warrant) của một công ty “thượng hạng”

Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng (Growth stock)

Công ty phục vụ công cộng

Công ty bán lẻ

Được chia cổ tức

Người sở hữu có quyền biểu quyết

Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

Có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

Đại hội cổ đông bầu ra

Ban kiểm soát đề cử

Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)

Không làm tăng hệ số nợ

Không chia sẻ quyền kiểm soát công ty

Cả a và b đều đúng

Cả a và b đều sai

Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định

Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước quy đinh

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

Giám đốc TTGDCK quy định, hoặc Giám đốc Sở GDCK quy định

Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước

Tài trợ công trình công cộng

Giúp đỡ các công ty

Điều tiết tiền tệ

Công ty trách nhiệm hữu hạn

Công ty hợp danh

Doanh nghiệp nhà nước

Công ty cổ phần

Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

Giao dịch khớp lệnh

Giao dịch tất cả các loại chứng khoán

Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành

Tổ chức phân phối chứng khoán

Tất cả các việc trên

Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết

Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết

Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

Tất cả các câu trên đều đúng

1 000 000 đồng

800 000 đồng

700 000 đồng

Tất cả đều sai

Lệnh đặt bán > 51 000 đồng

Lệnh đặt bán = 51 000 đồng

Lệnh đặt bán < 51 000 đồng

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

Chỉ I

Chỉ I và II

Chỉ I, II và III

Cả I, II, III và IV

Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên

Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất

Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc

Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

Giá thực hiện trừ đi giá cổ phiếu

Giá cổ phiếu trừ đi giá hợp đồng quyền chọn

Giá cổ phiếu

Giá hợp đồng quyền chọn mua

Đúng

Sai

Không thể tiến hành nghiệp vụ Ac – bit

Có thể tiến hành nghiệp vụ Ac – bit để kiếm lời

Không biết được giá chuyển đổi

Các câu trên đầu sai

Đặt lệnh trực tiếp tại điểm giao dịch chứng khoán

Đặt lệnh qua điện thoại

Đặt lệnh qua fax

Tất cả các câu trên

Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu

Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu

Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu

Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu

Thấp hơn 81.000

Cao hơn 81.000

81.000

Tất cả đều sai

Bộ tài chính

Kho bạc Nhà nước

Ngân hàng Nhà nước

Cả a, b và c

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi nhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi nhuận sau thuế để tái đầu tư

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi nhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường và cổ đông ưu đãi

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi nhuận sau thuế để trả lợi tức trái phiếu

Rủi ro về khả năng thanh khoản của trái phiếu

Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hành

Tất cả các phương án

Giá trái phiếu tăng lên do nhà đầu tư kỳ vọng nhận được mức lãi suất cao hơn

Lãi suất kỳ hạn tăng lên

Lãi suất hiện hành lớn hơn lãi suất danh nghĩa

Nhà đầu tư vào trái phiếu có lợi do nhận được mức lãi suất cao hơn