Quỹ đầu tư dạng mở là:

Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;

Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;

Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;

Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Quỹ đầu tư dạng mở là loại quỹ phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần ra công chúng để huy động vốn. Quỹ có nghĩa vụ mua lại chứng chỉ quỹ khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Chứng chỉ quỹ mở thường không được niêm yết trên thị trường chứng khoán mà giao dịch trực tiếp với công ty quản lý quỹ. Do đó, đáp án 4 là chính xác nhất, bao gồm tất cả các đặc điểm của quỹ mở.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 9

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 10:

Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Câu hỏi yêu cầu tìm các phát biểu không đúng về chứng quyền. Chúng ta xét từng đáp án:

Đáp án 1: Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn - Đây là một phát biểu có thể đúng trong một số trường hợp, nhưng không phải lúc nào cũng vậy. Vì vậy, có khả năng là một trong các đáp án sai.

Đáp án 2: Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài - Đây là một phát biểu có thể đúng trong một số trường hợp, nhưng không phải lúc nào cũng vậy. Vì vậy, có khả năng là một trong các đáp án sai.

Đáp án 3: Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới - Đây là một phát biểu sai. Chứng quyền thường được phát hành đồng thời hoặc sau khi phát hành cổ phiếu mới, không phải trước.

Đáp án 4: Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn - Đây là một phát biểu đúng. Chứng quyền thường được sử dụng như một biện pháp khuyến khích để làm cho các chứng khoán kém hấp dẫn trở nên hấp dẫn hơn đối với nhà đầu tư.

Vậy, đáp án không đúng là đáp án 3.

Câu 11:

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán có thể bị thu hồi trong các trường hợp sau:

* Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư: Bản cáo bạch là tài liệu quan trọng cung cấp thông tin chi tiết về đợt phát hành chứng khoán. Nếu có sai sót nghiêm trọng gây thiệt hại cho nhà đầu tư, cơ quan quản lý có thể thu hồi chứng nhận đăng ký.
* Phát hành không đạt số lượng tối thiểu: Thường có một tỷ lệ tối thiểu số lượng chứng khoán cần phát hành thành công. Nếu không đạt được tỷ lệ này (ví dụ: 85% như trong phương án), đợt phát hành có thể bị hủy và chứng nhận bị thu hồi.
* Không đạt số lượng nhà đầu tư tối thiểu: Để đảm bảo tính đại chúng và sự quan tâm của thị trường, đợt phát hành thường yêu cầu một số lượng tối thiểu nhà đầu tư tham gia. Nếu không đạt được số lượng này (ví dụ: 50 nhà đầu tư như trong phương án), chứng nhận có thể bị thu hồi.

Do đó, tất cả các câu trên đều là các trường hợp có thể dẫn đến việc thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán.

Câu 12:

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định về tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán không được đầu tư quá 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết. Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Vì vậy, các phương án 1 và 2 đều là những hành vi công ty chứng khoán không được phép thực hiện khi tự doanh. Phương án 3 có vẻ không chính xác bằng vì nó liên quan đến tổ chức không niêm yết và tỷ lệ 15% có thể không vi phạm quy định. Do đó, phương án "Tất cả đều đúng" là đáp án chính xác nhất.

Câu 13:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán là nơi giao dịch các công cụ tài chính dài hạn như cổ phiếu và trái phiếu, thuộc thị trường vốn. Thị trường vốn là nơi cung cấp vốn cho các hoạt động đầu tư dài hạn của doanh nghiệp và chính phủ. Thị trường tín dụng liên quan đến các khoản vay ngắn hạn và trung hạn. Thị trường liên ngân hàng là nơi các ngân hàng giao dịch với nhau. Thị trường mở là nơi ngân hàng trung ương mua bán chứng khoán để điều chỉnh lượng tiền cung ứng.

Câu 14:

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Để phát hành cổ phiếu ra công chúng ở Việt Nam, doanh nghiệp cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép. Đây là quy định bắt buộc để đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Các phương án còn lại không chính xác vì việc chấp thuận đăng ký, xin phép Bộ Tài chính hoặc Trung tâm giao dịch không phải là quy trình đầy đủ và chính thức để phát hành cổ phiếu.

Câu 15:

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

Lời giải: