Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán có thể bị thu hồi trong các trường hợp sau:

* Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư: Bản cáo bạch là tài liệu quan trọng cung cấp thông tin chi tiết về đợt phát hành chứng khoán. Nếu có sai sót nghiêm trọng gây thiệt hại cho nhà đầu tư, cơ quan quản lý có thể thu hồi chứng nhận đăng ký.
* Phát hành không đạt số lượng tối thiểu: Thường có một tỷ lệ tối thiểu số lượng chứng khoán cần phát hành thành công. Nếu không đạt được tỷ lệ này (ví dụ: 85% như trong phương án), đợt phát hành có thể bị hủy và chứng nhận bị thu hồi.
* Không đạt số lượng nhà đầu tư tối thiểu: Để đảm bảo tính đại chúng và sự quan tâm của thị trường, đợt phát hành thường yêu cầu một số lượng tối thiểu nhà đầu tư tham gia. Nếu không đạt được số lượng này (ví dụ: 50 nhà đầu tư như trong phương án), chứng nhận có thể bị thu hồi.

Do đó, tất cả các câu trên đều là các trường hợp có thể dẫn đến việc thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán.

Câu 12:

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định về tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán không được đầu tư quá 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết. Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Vì vậy, các phương án 1 và 2 đều là những hành vi công ty chứng khoán không được phép thực hiện khi tự doanh. Phương án 3 có vẻ không chính xác bằng vì nó liên quan đến tổ chức không niêm yết và tỷ lệ 15% có thể không vi phạm quy định. Do đó, phương án "Tất cả đều đúng" là đáp án chính xác nhất.

Câu 13:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán là nơi giao dịch các công cụ tài chính dài hạn như cổ phiếu và trái phiếu, thuộc thị trường vốn. Thị trường vốn là nơi cung cấp vốn cho các hoạt động đầu tư dài hạn của doanh nghiệp và chính phủ. Thị trường tín dụng liên quan đến các khoản vay ngắn hạn và trung hạn. Thị trường liên ngân hàng là nơi các ngân hàng giao dịch với nhau. Thị trường mở là nơi ngân hàng trung ương mua bán chứng khoán để điều chỉnh lượng tiền cung ứng.

Câu 14:

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Để phát hành cổ phiếu ra công chúng ở Việt Nam, doanh nghiệp cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép. Đây là quy định bắt buộc để đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Các phương án còn lại không chính xác vì việc chấp thuận đăng ký, xin phép Bộ Tài chính hoặc Trung tâm giao dịch không phải là quy trình đầy đủ và chính thức để phát hành cổ phiếu.

Câu 15:

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức: Chào bán sơ cấp lần đầu (Initial Public Offering - IPO), phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (Further Public Offering - FPO). Chào bán thứ cấp là việc bán lại cổ phiếu đã được phát hành, không phải là một hình thức phát hành cổ phiếu ra công chúng.

Câu 16:

Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan được phép:

Lời giải: