Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Được thực hiện tại mức giá cao nhất

Được ưu tiên trước lệnh từ trường

Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch

Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch

Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn

Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn

Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ

Để ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước giám sát hoạt động của công ty

Sự kìm giá

Sự thao túng

Cố định giá

Bình ổn giá

Giấy bảo đảm được mua cổ phiếu (Warrant) của một công ty “thượng hạng”

Cổ phiếu với mục đích tăng trưởng (Growth stock)

Công ty phục vụ công cộng

Công ty bán lẻ

Được chia cổ tức

Người sở hữu có quyền biểu quyết

Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường

Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành

Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định

Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

Có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

Đại hội cổ đông bầu ra

Ban kiểm soát đề cử

Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)

Không làm tăng hệ số nợ

Không chia sẻ quyền kiểm soát công ty

Cả a và b đều đúng

Cả a và b đều sai

Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định

Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước quy đinh

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định

Giám đốc TTGDCK quy định, hoặc Giám đốc Sở GDCK quy định