JavaScript is required

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

A.

Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

B.

Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

C.

Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết.

D.

Tất cả đều đúng.

Trả lời:

Đáp án đúng: D


Theo quy định về tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán không được đầu tư quá 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết. Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Vì vậy, các phương án 1 và 2 đều là những hành vi công ty chứng khoán không được phép thực hiện khi tự doanh. Phương án 3 có vẻ không chính xác bằng vì nó liên quan đến tổ chức không niêm yết và tỷ lệ 15% có thể không vi phạm quy định. Do đó, phương án "Tất cả đều đúng" là đáp án chính xác nhất.

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!


50 câu hỏi 60 phút

Câu hỏi liên quan