Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính bao gồm: môi giới chứng khoán (làm trung gian, nhận lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng), tự doanh chứng khoán (mua bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán), bảo lãnh phát hành chứng khoán (giúp tổ chức phát hành phân phối chứng khoán ra công chúng), tư vấn đầu tư chứng khoán (cung cấp các lời khuyên, phân tích, báo cáo về thị trường chứng khoán và các cơ hội đầu tư), và quản lý danh mục đầu tư (quản lý tài sản chứng khoán cho khách hàng).

Như vậy, đáp án 2 và 3 đều đúng một phần, nhưng chưa đầy đủ. Đáp án 1 sai vì chỉ liệt kê một phần loại hình kinh doanh chứng khoán. Do đó, đáp án đúng nhất phải là đáp án bao gồm tất cả các hoạt động này.

Tuy nhiên, trong các đáp án đưa ra, không có đáp án nào bao quát đầy đủ các loại hình kinh doanh chứng khoán, vì vậy đáp án "Không phải các ý trên" là phù hợp nhất.

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm:

* Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư: Đảm bảo rằng các nhà đầu tư không bị lừa đảo, gian lận hoặc lợi dụng.
* Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai và hiệu quả: Tạo ra một sân chơi bình đẳng cho tất cả người tham gia, đảm bảo thông tin được minh bạch và thị trường hoạt động trơn tru.
* Giảm thiểu rủi ro hệ thống: Ngăn chặn các hoạt động có thể gây ra sự sụp đổ hoặc ảnh hưởng tiêu cực đến toàn bộ hệ thống tài chính.

Vì tất cả các đáp án trên đều là mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát nên đáp án đúng là "Tất cả đáp án trên".

Đáp án đúng: B. Được ưu tiên trước lệnh thị trường

Giải thích ngắn gọn:

Lệnh ATO (At The Open) là lệnh:

⇒ Đặt trong phiên khớp lệnh định kỳ mở cửa

⇒ Được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn (LO) trong xác định giá mở cửa

Các phương án khác:

❌ A sai: không phải luôn ở giá cao nhất

❌ C sai: không nhằm mục tiêu tăng khối lượng giao dịch

❌ D sai: ATO có ảnh hưởng đến giá và khối lượng khớp mở cửa

⇒ Đặc điểm quan trọng nhất của ATO là ưu tiên khớp trong phiên mở cửa, nên chọn B.

Đáp án đúng: C. Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ

Giải thích ngắn gọn:

Việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép phát hành ra công chúng nhằm:

1. Sàng lọc doanh nghiệp đủ điều kiện


2. Đảm bảo minh bạch, công khai thông tin


3. Bảo vệ nhà đầu tư nhỏ lẻ khỏi rủi ro gian lận hoặc doanh nghiệp yếu kém

Các phương án khác:

❌ A sai: không phải mục tiêu chính là quản lý công ty

❌ B sai: không chỉ bảo vệ nhà đầu tư lớn

❌ D sai: giám sát là chức năng chung, không phải lý do cấp phép

Bình ổn giá là việc nhà bảo lãnh mua chứng khoán trên thị trường mở trong thời gian phân phối nhằm duy trì giá của chứng khoán đó. Điều này giúp đảm bảo đợt phát hành thành công và bảo vệ nhà đầu tư. Các đáp án khác không phù hợp trong ngữ cảnh này. Sự kìm giá và thao túng có ý nghĩa tiêu cực và không chính xác trong trường hợp này. Cố định giá không phải là thuật ngữ chuyên môn được sử dụng trong bảo lãnh phát hành chứng khoán.