Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành, đối tượng có liên quan (công ty phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành,...) không được phép thực hiện các hoạt động quảng cáo chào mời mua cổ phiếu hoặc thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng. Việc sử dụng thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường cũng bị cấm trong giai đoạn này để đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho tất cả các nhà đầu tư. Do đó, không có phương án nào đúng trong các lựa chọn được đưa ra. Tuy nhiên, theo quy định hiện hành, trong giai đoạn này, tổ chức phát hành không được phép quảng cáo, chào mời mua cổ phiếu rộng rãi, hoặc thăm dò thị trường một cách trực tiếp. Phương án 3, "Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường" là gần đúng nhất nếu hiểu theo nghĩa hẹp là cung cấp thông tin bản cáo bạch cho các nhà đầu tư tiềm năng (không mang tính quảng bá rầm rộ). Nhưng với câu hỏi này, chúng ta hiểu việc thăm dò thị trường theo nghĩa rộng là các hoạt động quảng bá, thăm dò rầm rộ trên các phương tiện thông tin đại chúng, nên phương án này vẫn chưa hoàn toàn chính xác.

Đáp án đúng: D. 90 ngày làm việc

Giải thích ngắn gọn:

Theo quy định về giao dịch cổ phiếu quỹ, tổ chức niêm yết:

⇒ Được thực hiện mua/bán cổ phiếu quỹ trong thời hạn tối đa 90 ngày làm việc kể từ ngày được chấp thuận.

Các phương án khác:

❌ A sai: 60 ngày làm việc không đúng quy định

❌ B sai: 60 ngày không chính xác

❌ C sai: 90 ngày nhưng thiếu “làm việc” (không đúng chuẩn pháp lý)

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính bao gồm: môi giới chứng khoán (làm trung gian, nhận lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng), tự doanh chứng khoán (mua bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán), bảo lãnh phát hành chứng khoán (giúp tổ chức phát hành phân phối chứng khoán ra công chúng), tư vấn đầu tư chứng khoán (cung cấp các lời khuyên, phân tích, báo cáo về thị trường chứng khoán và các cơ hội đầu tư), và quản lý danh mục đầu tư (quản lý tài sản chứng khoán cho khách hàng).

Như vậy, đáp án 2 và 3 đều đúng một phần, nhưng chưa đầy đủ. Đáp án 1 sai vì chỉ liệt kê một phần loại hình kinh doanh chứng khoán. Do đó, đáp án đúng nhất phải là đáp án bao gồm tất cả các hoạt động này.

Tuy nhiên, trong các đáp án đưa ra, không có đáp án nào bao quát đầy đủ các loại hình kinh doanh chứng khoán, vì vậy đáp án "Không phải các ý trên" là phù hợp nhất.

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm:

* Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư: Đảm bảo rằng các nhà đầu tư không bị lừa đảo, gian lận hoặc lợi dụng.
* Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai và hiệu quả: Tạo ra một sân chơi bình đẳng cho tất cả người tham gia, đảm bảo thông tin được minh bạch và thị trường hoạt động trơn tru.
* Giảm thiểu rủi ro hệ thống: Ngăn chặn các hoạt động có thể gây ra sự sụp đổ hoặc ảnh hưởng tiêu cực đến toàn bộ hệ thống tài chính.

Vì tất cả các đáp án trên đều là mục tiêu của công tác thanh tra, giám sát nên đáp án đúng là "Tất cả đáp án trên".

Đáp án đúng: B. Được ưu tiên trước lệnh thị trường

Giải thích ngắn gọn:

Lệnh ATO (At The Open) là lệnh:

⇒ Đặt trong phiên khớp lệnh định kỳ mở cửa

⇒ Được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn (LO) trong xác định giá mở cửa

Các phương án khác:

❌ A sai: không phải luôn ở giá cao nhất

❌ C sai: không nhằm mục tiêu tăng khối lượng giao dịch

❌ D sai: ATO có ảnh hưởng đến giá và khối lượng khớp mở cửa

⇒ Đặc điểm quan trọng nhất của ATO là ưu tiên khớp trong phiên mở cửa, nên chọn B.