Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp nào?

Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định về tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán không được đầu tư quá 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết. Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Vì vậy, các phương án 1 và 2 đều là những hành vi công ty chứng khoán không được phép thực hiện khi tự doanh. Phương án 3 có vẻ không chính xác bằng vì nó liên quan đến tổ chức không niêm yết và tỷ lệ 15% có thể không vi phạm quy định. Do đó, phương án "Tất cả đều đúng" là đáp án chính xác nhất.

Câu 13:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán là nơi giao dịch các công cụ tài chính dài hạn như cổ phiếu và trái phiếu, thuộc thị trường vốn. Thị trường vốn là nơi cung cấp vốn cho các hoạt động đầu tư dài hạn của doanh nghiệp và chính phủ. Thị trường tín dụng liên quan đến các khoản vay ngắn hạn và trung hạn. Thị trường liên ngân hàng là nơi các ngân hàng giao dịch với nhau. Thị trường mở là nơi ngân hàng trung ương mua bán chứng khoán để điều chỉnh lượng tiền cung ứng.

Câu 14:

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Để phát hành cổ phiếu ra công chúng ở Việt Nam, doanh nghiệp cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép. Đây là quy định bắt buộc để đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Các phương án còn lại không chính xác vì việc chấp thuận đăng ký, xin phép Bộ Tài chính hoặc Trung tâm giao dịch không phải là quy trình đầy đủ và chính thức để phát hành cổ phiếu.

Câu 15:

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức: Chào bán sơ cấp lần đầu (Initial Public Offering - IPO), phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (Further Public Offering - FPO). Chào bán thứ cấp là việc bán lại cổ phiếu đã được phát hành, không phải là một hình thức phát hành cổ phiếu ra công chúng.

Câu 16:

Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan được phép:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành, đối tượng có liên quan (công ty phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành,...) không được phép thực hiện các hoạt động quảng cáo chào mời mua cổ phiếu hoặc thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng. Việc sử dụng thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường cũng bị cấm trong giai đoạn này để đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho tất cả các nhà đầu tư. Do đó, không có phương án nào đúng trong các lựa chọn được đưa ra. Tuy nhiên, theo quy định hiện hành, trong giai đoạn này, tổ chức phát hành không được phép quảng cáo, chào mời mua cổ phiếu rộng rãi, hoặc thăm dò thị trường một cách trực tiếp. Phương án 3, "Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường" là gần đúng nhất nếu hiểu theo nghĩa hẹp là cung cấp thông tin bản cáo bạch cho các nhà đầu tư tiềm năng (không mang tính quảng bá rầm rộ). Nhưng với câu hỏi này, chúng ta hiểu việc thăm dò thị trường theo nghĩa rộng là các hoạt động quảng bá, thăm dò rầm rộ trên các phương tiện thông tin đại chúng, nên phương án này vẫn chưa hoàn toàn chính xác.

Câu 17:

Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:

Lời giải: