900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Đề 12

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

Làm giám đốc một công ty niêm yết

Cung cấp cho các nhà đầu tư

Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

Có ban Giám đốc điều hành tốt

Có sản phẩm nổi tiếng

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

90.900

100.000

101.500

111.100

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

Bảo lãnh tất cả hoặc không

Tất cả các hình thức trên

Là chủ nợ chung

Mất toàn bộ số tiền đầu tư

Được ưu tiên trả lại cổ phán đã đóng góp trước

Là người cuối cùng được thanh toán

Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Hoặc cao hơn, hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành

Tất cả đều sai

+-7%

+-5%

+-5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu

Không có câu nào đúng

Lãi suất thị trường tăng

Lãi suất thị trường giảm

Lãi suất thị trường không thay đổi

Giá của trái phiếu không phụ thuộc vào lãi suất của thị trường

100.000 USD

120.000 USD

140.000 USD

20.000 USD

500.000 đồng

490.000 đồng

486.634,9 đồng

499.602,6 đồng

9.132,23 USD

9.005 USD

10.005 USD

10.132 USD

Dùng tài sản quỹ để cho vay

Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ

Tất cả đều sai

Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán

Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

Tất cả những điều trên

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

Không có câu nào đúng

29/6

27/6

30/6

28/6

Chỉ số TSLĐ

Chỉ số thử nhanh

Chỉ số giá trên thu nhập

Chỉ số nợ trên vốn cổ phiếu

Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

5%

6%

8%

10%

Phải tuân thủ luật công ty;

Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;

Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính

Tất cả đáp án trên

Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

Cam kết bảo lãnh phát hành;

Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán

Đây là lệnh mở

Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37

Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày

100 phiếu cho mỗi ứng cử viên

500 phiếu cho mỗi ứng cử viên

20 phiếu cho mỗi ứng cử viên

Hoặc a hoặc b đều được

Chỉ số tài sản lưu động

Chỉ số giá trên thu nhập

Chỉ số nhạy cảm

Chỉ số nợ trên vốn cổ phần

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán ( Khoản 2, điều 9, NĐ 14/2007/NĐ – CP )

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 15 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 20 tỷ VND trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

Không câu nào đúng

Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thông tin

Tài sản ròng của tổ chức niêm yết là số âm

Không còn đáp ứng điều kiện niêm yết

Tất cả ý a, b, và c nêu trên

Có lãi suất cố định

Có thu nhập theo hoạt động của công ty

Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông

Không có câu nào đúng

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

Bảo lãnh với cố gắng tối đa

Bảo lãnh tất cả hoặc không

Tất cả các hình thức trên

Tăng lên

Giảm đi

Không thay đổi

Không câu nào đúng

20%

40%

25%

50%

TT đánh giá cao A

TT đánh giá thấp A

Không thể dùng để biết TT đánh giá như thế nào về A từ thông tin trên

I, II, III và IV

I, II, IV và III

I, III, II và IV

I, III, IV và II

Thị sơ cấp và thị trường thứ cấp

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Thị trường nợ và thị trường cổ phần

Tất cả các phương án trên

Hà Nội

Đà Nẵng

TP.HCM

Tất cả các phương án trên

Được ưu tiên chia cổ tức

Cổ tức là cố định

Được ưu tiên hoàn vốn khi có chủ trương hoàn vốn

Tất cả các phương án trên

Đúng

Sai

Đúng

Sai

Đúng

Sai

Đại diện các công ty thành viên

Chính phủ, Bộ tài chính, Uỷ ban chứng khoán bổ nhiệm bổ nhiệm hoặc chỉ định

Cả a và b đều sai

Cả a và b đều đúng

Chỉ có một giá đối với một chứng khoán trong cùng thời điểm

Tổ chức quản lý trực tiếp là Sở giao dịch chứng khoán

Giao dịch các loại chứng khoán có độ rủi ro thấp

Tất cả các câu trên

Chuyên môn hoá và phân cấp quản lý cao

Nhân tố con người mang tính đặ thù

Chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của thị trường tài chính

Cơ cấu tổ chức

12 tỷ đồng

3 tỷ đồng

22 tỷ đồng

10 tỷ đồng

Giá đóng cửa của phiên ngày hôm trước

Giá mở cửa của ngày giao dịch

Giá trần

Giá sàn

3,13 %

2,25 %

5,25 %

8,75 %

29.800đ/cổ phiếu

29.600đ/cổ phiếu

29.700đ/cổ phiếu

29.900đ/cổ phiếu

Giá mà các nhà đầu tư dự tính sẽ mua trái phiếu đó

Giá trái phiếu đang được mua bán trên thị trường

Giá trị hiện tại của các khoản tiền chắc chắn thu được trong tương lai do trái phiếu đưa lại

Giá trị hiện tại của các khoản tiền thu được trong tương lai do trái phiếu đưa lại

Không có địa điểm giao dịch tập trung giữa người mua và người bán

Chứng khoán được giao dịch trên thị trường là các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết trên sở giao dịch

Cơ chế xác lập giá là thương lượng giá giữa bên mua và bên bán

Cả ba đặc điểm trên đều đúng

$25,187

$86,6446

$397,0306

$98,571

$400

$200

$100

$300