50 câu hỏi 60 phút
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:
Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc
Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành
Làm giám đốc một công ty niêm yết
Đáp án đúng: B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc
Giải thích ngắn gọn:
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị kiểm soát giao dịch cá nhân để tránh xung đột lợi ích và giao dịch nội gián.
Vì vậy:
⇒ Phải mở tài khoản và giao dịch tại chính công ty chứng khoán nơi mình làm việc (theo quy định quản lý nghề nghiệp).
Các phương án khác:
❌ A sai: không được tự do mua bán ở mọi nơi
❌ C sai: bị hạn chế sở hữu cổ phiếu có quyền biểu quyết
❌ D sai: không được giữ chức giám đốc công ty niêm yết
Đáp án đúng: B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc
Giải thích ngắn gọn:
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị kiểm soát giao dịch cá nhân để tránh xung đột lợi ích và giao dịch nội gián.
Vì vậy:
⇒ Phải mở tài khoản và giao dịch tại chính công ty chứng khoán nơi mình làm việc (theo quy định quản lý nghề nghiệp).
Các phương án khác:
❌ A sai: không được tự do mua bán ở mọi nơi
❌ C sai: bị hạn chế sở hữu cổ phiếu có quyền biểu quyết
❌ D sai: không được giữ chức giám đốc công ty niêm yết
Đáp án đúng: A. Cung cấp cho các nhà đầu tư
Giải thích ngắn gọn:
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu dùng để:
⇒ Cung cấp thông tin cơ bản, cô đọng về tổ chức phát hành và đợt chào bán
⇒ Giúp nhà đầu tư ra quyết định đầu tư
Các phương án khác:
❌ B sai: không phải tài liệu nội bộ cho nhân viên
❌ C sai: UBCKNN nhận bản cáo bạch đầy đủ, không phải bản tóm tắt để công bố
❌ D sai: không dùng để thăm dò thị trường
Điều kiện quan trọng nhất để quản lý một doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng là quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành. Điều này đảm bảo doanh nghiệp có nền tảng tài chính vững chắc, khả năng sinh lời ổn định và đủ năng lực để đáp ứng các yêu cầu pháp lý và quản lý sau khi trở thành công ty đại chúng. Các yếu tố khác như ban giám đốc điều hành tốt, sản phẩm nổi tiếng và tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý đều quan trọng, nhưng chúng có thể thay đổi theo thời gian và không đảm bảo sự ổn định tài chính bằng quy mô vốn và kết quả hoạt động đã được chứng minh.
Giá tham chiếu là 101.000 VNĐ, biên độ dao động là 10%.
Mức giá tối thiểu = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 - (101.000 * 10%) = 101.000 - 10.100 = 90.900 VNĐ
Mức giá tối đa = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 + (101.000 * 10%) = 101.000 + 10.100 = 111.100 VNĐ
Vậy, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá trong khoảng từ 90.900 VNĐ đến 111.100 VNĐ.