Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi.

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán, để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch, thường bị hạn chế trong việc giao dịch chứng khoán. Họ chỉ được phép mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi họ làm việc. Điều này giúp công ty kiểm soát được các giao dịch của họ, ngăn chặn các hành vi giao dịch nội gián hoặc lợi dụng thông tin nội bộ. Các lựa chọn khác không đúng vì người hành nghề không được tự do mua bán ở mọi nơi (cần tuân thủ quy định), không được sở hữu không hạn chế cổ phiếu biểu quyết và không nhất thiết được làm giám đốc công ty niêm yết.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 12

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 2:

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Bản cáo bạch tóm tắt là một phiên bản ngắn gọn của bản cáo bạch đầy đủ, được cung cấp cho các nhà đầu tư tiềm năng để họ có cái nhìn tổng quan về đợt phát hành chứng khoán. Nó chứa thông tin quan trọng nhất để nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư ban đầu.

Câu 3:

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Điều kiện quan trọng nhất để quản lý một doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng là quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành. Điều này đảm bảo doanh nghiệp có nền tảng tài chính vững chắc, khả năng sinh lời ổn định và đủ năng lực để đáp ứng các yêu cầu pháp lý và quản lý sau khi trở thành công ty đại chúng. Các yếu tố khác như ban giám đốc điều hành tốt, sản phẩm nổi tiếng và tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý đều quan trọng, nhưng chúng có thể thay đổi theo thời gian và không đảm bảo sự ổn định tài chính bằng quy mô vốn và kết quả hoạt động đã được chứng minh.

Câu 4:

Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành về bán cổ phần của DNNN cho cổ đông chiến lược, cổ đông chiến lược được phép mua tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài và được mua với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

Câu 5:

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức 101.000 với biên độ dao động 10% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá tham chiếu là 101.000 VNĐ, biên độ dao động là 10%.

* Mức giá tối thiểu = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 - (101.000 * 10%) = 101.000 - 10.100 = 90.900 VNĐ
* Mức giá tối đa = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 + (101.000 * 10%) = 101.000 + 10.100 = 111.100 VNĐ

Vậy, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá trong khoảng từ 90.900 VNĐ đến 111.100 VNĐ.

Câu 6:

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Hình thức bảo lãnh "tất cả hoặc không" quy định rằng đợt phát hành chứng khoán sẽ bị hủy bỏ nếu không bán hết toàn bộ số lượng chứng khoán được phát hành. Điều này đảm bảo rằng công ty phát hành chỉ nhận được vốn nếu đạt được mục tiêu huy động vốn đầy đủ. Các hình thức bảo lãnh khác không có điều kiện này.

Câu 7:

Trong trường hợp phá sản, giải thế doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

Lời giải: