Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

Đáp án đúng: A. Cung cấp cho các nhà đầu tư

Giải thích ngắn gọn:

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu dùng để:

⇒ Cung cấp thông tin cơ bản, cô đọng về tổ chức phát hành và đợt chào bán

⇒ Giúp nhà đầu tư ra quyết định đầu tư

Các phương án khác:

❌ B sai: không phải tài liệu nội bộ cho nhân viên

❌ C sai: UBCKNN nhận bản cáo bạch đầy đủ, không phải bản tóm tắt để công bố

❌ D sai: không dùng để thăm dò thị trường

Điều kiện quan trọng nhất để quản lý một doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng là quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành. Điều này đảm bảo doanh nghiệp có nền tảng tài chính vững chắc, khả năng sinh lời ổn định và đủ năng lực để đáp ứng các yêu cầu pháp lý và quản lý sau khi trở thành công ty đại chúng. Các yếu tố khác như ban giám đốc điều hành tốt, sản phẩm nổi tiếng và tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý đều quan trọng, nhưng chúng có thể thay đổi theo thời gian và không đảm bảo sự ổn định tài chính bằng quy mô vốn và kết quả hoạt động đã được chứng minh.

Giá tham chiếu là 101.000 VNĐ, biên độ dao động là 10%.

Mức giá tối thiểu = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 - (101.000 * 10%) = 101.000 - 10.100 = 90.900 VNĐ

Mức giá tối đa = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 101.000 + (101.000 * 10%) = 101.000 + 10.100 = 111.100 VNĐ

Vậy, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá trong khoảng từ 90.900 VNĐ đến 111.100 VNĐ.

Đáp án đúng: C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

Giải thích ngắn gọn:

Bảo lãnh “tất cả hoặc không” (all or none) nghĩa là:

⇒ Nếu không bán hết toàn bộ chứng khoán theo kế hoạch → đợt phát hành bị hủy

Các phương án khác:

❌ A: cam kết chắc chắn = công ty bảo lãnh mua toàn bộ để bán lại, không liên quan điều kiện hủy phát hành

❌ B: cố gắng tối đa = chỉ nỗ lực bán, không cam kết bán hết

❌ D sai vì chỉ C đúng