Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:
Trả lời:
Đáp án đúng: D
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán cần đảm bảo sự tách biệt rõ ràng giữa các hoạt động khác nhau để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch, công bằng trong hoạt động. Cụ thể:
- Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán: Đảm bảo rằng tài sản và hoạt động của công ty chứng khoán không bị ảnh hưởng bởi hoạt động kinh doanh riêng của chủ sở hữu.
- Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh: Ngăn chặn việc công ty môi giới thông tin cho hoạt động tự doanh của chính mình, gây bất lợi cho khách hàng.
- Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư: Đảm bảo rằng việc quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng không bị ảnh hưởng bởi các quyết định tự doanh của công ty, và ngược lại.
Do đó, đáp án "Tất cả những điều trên" là đáp án chính xác nhất.
Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!
50 câu hỏi 60 phút