900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán có đáp án

Câu 1:

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Theo phương thức khớp lệnh, trật tự ưu tiên khớp lệnh được xác định theo thứ tự: Giá (ưu tiên giá tốt nhất), Thời gian (ưu tiên lệnh được nhập vào hệ thống trước), và sau đó là Số lượng (trong trường hợp các lệnh có cùng giá và thời gian). Vì vậy, đáp án đúng là "Giá, thời gian, số lượng".

Câu 2:

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam về phát hành trái phiếu, mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng thường là bội số của một số tiền nhất định để tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao dịch và đầu tư của nhiều đối tượng khác nhau. Mệnh giá phổ biến nhất là 100.000 đồng và bội số của nó.

Câu 3:

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Số cổ phiếu của khách hàng tăng lên do nhận cổ tức bằng cổ phiếu, nhưng đồng thời tổng số cổ phiếu đang lưu hành của công ty cũng tăng lên. Vì cả tử số (số cổ phiếu của khách hàng) và mẫu số (tổng số cổ phiếu đang lưu hành) đều tăng theo cùng một tỷ lệ, tỷ lệ sở hữu cổ phần của khách hàng không đổi. Ban đầu, khách hàng có 100 cổ phiếu trên tổng số 10.000 cổ phiếu, tương ứng với tỷ lệ sở hữu là 1%. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu 30%, khách hàng có thêm 100 * 30% = 30 cổ phiếu, tổng cộng là 130 cổ phiếu. Tổng số cổ phiếu đang lưu hành của công ty tăng thêm 10.000 * 30% = 3.000 cổ phiếu, tổng cộng là 13.000 cổ phiếu. Tỷ lệ sở hữu mới của khách hàng là 130/13.000 = 1%, không đổi so với ban đầu.

Câu 4:

Sở giao dịch chứng khoán là I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Sở giao dịch chứng khoán là thị trường giao dịch tập trung, nơi diễn ra các giao dịch mua bán chứng khoán đã được niêm yết. Do đó, các phát biểu I và II là đúng. Phát biểu III không đúng vì thị trường thương lượng không phải là đặc điểm của sở giao dịch chứng khoán.

Câu 5:

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Đáp án đúng: C. Cam kết chắc chắn

Giải thích ngắn gọn:

Theo quy định về bảo lãnh phát hành ở Việt Nam, hình thức phổ biến và được chấp nhận là:

✔ Bảo lãnh với cam kết chắc chắn (firm commitment underwriting): công ty bảo lãnh mua toàn bộ chứng khoán và chịu rủi ro phân phối.

Các phương án khác:

A (cố gắng cao nhất): không cam kết mua

B (tối thiểu – tối đa): không phải hình thức chuẩn trong quy định này

D (tất cả hoặc không): nếu không bán đủ thì hủy đợt phát hành, không phải cơ chế bảo lãnh chính

⇒ Vì vậy, hình thức phù hợp theo quy định là: Cam kết chắc chắn