Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

Cố gắng cao nhất

Tối thiểu - tối đa

Cam kết chắc chắn

Tất cả hoặc không

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Theo quy định tại Thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành chứng khoán ở Việt Nam được thực hiện dưới các hình thức sau: Cố gắng cao nhất, Cam kết chắc chắn, và Tối thiểu - tối đa. Hình thức "Tất cả hoặc không" không được quy định trong Thông tư này. Do đó, đáp án phù hợp nhất là các hình thức còn lại.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 16

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 6:

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Tổ chức bảo lãnh phát hành có chức năng chính là bao tiêu chứng khoán, tức là cam kết mua toàn bộ hoặc một phần số chứng khoán phát hành nếu không bán hết cho công chúng. Các chức năng khác như tư vấn, định giá chứng khoán phát hành, và chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành là các dịch vụ hỗ trợ thêm mà tổ chức bảo lãnh phát hành có thể cung cấp, nhưng không phải là chức năng chính yếu.

Câu 7:

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Nhà đầu tư không trực tiếp giao dịch với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK). Thay vào đó, họ sử dụng dịch vụ của các công ty chứng khoán để đặt lệnh mua bán chứng khoán. Công ty chứng khoán sẽ đại diện cho nhà đầu tư thực hiện giao dịch trên thị trường.

Câu 8:

Lệnh dừng để mua đặt tại giá:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Lệnh dừng mua (buy stop order) là lệnh mua khi giá thị trường đạt đến một mức giá nhất định (cao hơn giá thị trường hiện tại). Mục đích là để vào lệnh khi giá bắt đầu một xu hướng tăng giá, kỳ vọng giá sẽ tiếp tục tăng. Do đó, lệnh dừng để mua được đặt ở mức giá cao hơn giá thị trường hiện tại.

Câu 9:

Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Nghị quyết 114 không định nghĩa cụ thể về quỹ đầu tư. Tuy nhiên, dựa trên các đặc điểm chung của quỹ đầu tư và các quy định pháp luật liên quan, có thể thấy các đặc điểm sau là phù hợp:
- Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư: Đây là đặc điểm cơ bản của quỹ đầu tư, vốn được hình thành từ sự đóng góp của nhiều nhà đầu tư.
- Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý: Các quỹ đầu tư thường được quản lý bởi các công ty quản lý quỹ chuyên nghiệp.
- Quỹ phải dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán: Đây là quy định thường thấy đối với các quỹ đầu tư chứng khoán nhằm đảm bảo mục tiêu tăng trưởng vốn.
Do đó, đáp án "Tất cả đáp án trên" là phù hợp nhất.

Câu 10:

Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cổ đông phổ thông có quyền biểu quyết trong các cuộc họp đại hội đồng cổ đông về các vấn đề quan trọng của công ty, bao gồm:

* Giải thể và hợp nhất công ty: Đây là những quyết định chiến lược ảnh hưởng lớn đến sự tồn tại và cơ cấu của công ty, do đó cần có sự tham gia của cổ đông.
* Sửa đổi quy định và điều lệ công ty: Điều lệ công ty là văn bản quan trọng quy định về tổ chức và hoạt động của công ty, việc sửa đổi cần được thông qua bởi cổ đông.

* Lựa chọn ban giám đốc: Cổ đông có quyền bầu, miễn nhiệm thành viên hội đồng quản trị và ban kiểm soát.

Vì vậy, đáp án đúng là "Chỉ A và C".

Câu 11:

Lệnh giới hạn là:

Lời giải: