900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Đề 6

49 câu hỏi 60 phút

Thẻ ghi nhớ

Luyện tập

Thi thử

Nhấn để lật thẻ

1 / 49

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Người sở hữu chứng khoán

Tổ chức phát hành

Tổ chức bảo lãnh phát hành

Thành viên lưu ký

Đáp án

Đáp án đúng: B

Đáp án đúng: B. Tổ chức phát hành

Giải thích ngắn gọn:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện bởi:

⇒ Tổ chức phát hành (công ty phát hành chứng khoán)

Tổ chức phát hành có trách nhiệm:

✔ Đăng ký tập trung chứng khoán

✔ Phối hợp với Trung tâm lưu ký để đưa chứng khoán vào hệ thống

Các phương án khác:

❌ A sai: nhà đầu tư không trực tiếp đăng ký lưu ký tại TTGDCK

❌ C sai: tổ chức bảo lãnh phát hành không có vai trò này

❌ D sai: thành viên lưu ký chỉ thực hiện lưu ký thay khách hàng

Danh sách câu hỏi:

Câu 1:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Đáp án đúng: B. Tổ chức phát hành

Giải thích ngắn gọn:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện bởi:

⇒ Tổ chức phát hành (công ty phát hành chứng khoán)

Tổ chức phát hành có trách nhiệm:

✔ Đăng ký tập trung chứng khoán

✔ Phối hợp với Trung tâm lưu ký để đưa chứng khoán vào hệ thống

Các phương án khác:

❌ A sai: nhà đầu tư không trực tiếp đăng ký lưu ký tại TTGDCK

❌ C sai: tổ chức bảo lãnh phát hành không có vai trò này

❌ D sai: thành viên lưu ký chỉ thực hiện lưu ký thay khách hàng

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Cổ phiếu đang lưu hành là số cổ phiếu thực tế đang được nắm giữ bởi các cổ đông bên ngoài công ty. Cổ phiếu ngân quỹ là cổ phiếu mà công ty đã mua lại từ thị trường, do đó không được tính vào số cổ phiếu đang lưu hành.

Trong trường hợp này, công ty đã phát hành 6.000.000 cổ phiếu, nhưng có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy, số cổ phiếu đang lưu hành là: 6.000.000 - 1.000.000 = 5.000.000 cổ phiếu.

Câu 3:

Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Đáp án đúng: D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Giải thích ngắn gọn:

Việc tách biệt phòng môi giới và phòng tự doanh nhằm:

Tránh xung đột lợi ích

Đảm bảo công bằng trong giao dịch

Bảo vệ khách hàng

➡ Kết quả quan trọng nhất:

✔ Tăng tính minh bạch

✔ Tăng niềm tin của nhà đầu tư vào công ty chứng khoán

Các phương án khác:

❌ A sai: không phải mục tiêu chính

❌ B sai: không liên quan trực tiếp

❌ C sai: không phải hệ quả bắt buộc

Câu 4:

Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Đáp án đúng: B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

Giải thích ngắn gọn:

Phân tích kỹ thuật tập trung vào:

⇒ Giá, khối lượng giao dịch, xu hướng thị trường

Do đó:

A. Số lượng chứng khoán giao dịch → quan trọng

C. Xu hướng giá → rất quan trọng

D. Giá mở cửa, đóng cửa → dữ liệu kỹ thuật cơ bản

B. Tỷ lệ nợ/vốn cổ đông → thuộc phân tích cơ bản (fundamental analysis)

Câu 5:

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Đáp án đúng: C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

Giải thích ngắn gọn:

Trái phiếu kỳ hạn càng dài → rủi ro càng cao (lạm phát, biến động lãi suất, khả năng trả nợ…)

Vì rủi ro cao hơn nên:

⇒ Nhà phát hành phải trả lãi suất cao hơn để hấp dẫn nhà đầu tư

So sánh:

Trái phiếu X: 5 năm → rủi ro thấp hơn → lãi suất thấp hơn

Trái phiếu Y: 20 năm → rủi ro cao hơn → lãi suất cao hơn

Câu 6:

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

Lời giải: