Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Đáp án đúng: D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Giải thích ngắn gọn:

Việc tách biệt phòng môi giới và phòng tự doanh nhằm:

• Tránh xung đột lợi ích


• Đảm bảo công bằng trong giao dịch


• Bảo vệ khách hàng

➡ Kết quả quan trọng nhất:

✔ Tăng tính minh bạch

✔ Tăng niềm tin của nhà đầu tư vào công ty chứng khoán

Các phương án khác:

❌ A sai: không phải mục tiêu chính

❌ B sai: không liên quan trực tiếp

❌ C sai: không phải hệ quả bắt buộc

Đáp án đúng: B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

Giải thích ngắn gọn:

Phân tích kỹ thuật tập trung vào:

⇒ Giá, khối lượng giao dịch, xu hướng thị trường

Do đó:

1. A. Số lượng chứng khoán giao dịch → quan trọng


2. C. Xu hướng giá → rất quan trọng


3. D. Giá mở cửa, đóng cửa → dữ liệu kỹ thuật cơ bản


4. B. Tỷ lệ nợ/vốn cổ đông → thuộc phân tích cơ bản (fundamental analysis)

Đáp án đúng: C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

Giải thích ngắn gọn:

Trái phiếu kỳ hạn càng dài → rủi ro càng cao (lạm phát, biến động lãi suất, khả năng trả nợ…)

Vì rủi ro cao hơn nên:

⇒ Nhà phát hành phải trả lãi suất cao hơn để hấp dẫn nhà đầu tư

So sánh:

Trái phiếu X: 5 năm → rủi ro thấp hơn → lãi suất thấp hơn

Trái phiếu Y: 20 năm → rủi ro cao hơn → lãi suất cao hơn

Theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam, tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam thường là 49%, trừ một số trường hợp đặc biệt có quy định khác (ví dụ: các ngành nghề có điều kiện).