Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Người sở hữu chứng khoán

Tổ chức phát hành

Tổ chức bảo lãnh phát hành

Thành viên lưu ký

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) được thực hiện thông qua thành viên lưu ký. Thành viên lưu ký là các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký đã được TTGDCK chấp thuận và có đủ điều kiện để thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán cho khách hàng. Người sở hữu chứng khoán, tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành không trực tiếp thực hiện đăng ký lưu ký mà phải thông qua thành viên lưu ký.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 6

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 2:

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Cổ phiếu đang lưu hành là số cổ phiếu thực tế đang được nắm giữ bởi các cổ đông bên ngoài công ty. Cổ phiếu ngân quỹ là cổ phiếu mà công ty đã mua lại từ thị trường, do đó không được tính vào số cổ phiếu đang lưu hành.

Trong trường hợp này, công ty đã phát hành 6.000.000 cổ phiếu, nhưng có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy, số cổ phiếu đang lưu hành là: 6.000.000 - 1.000.000 = 5.000.000 cổ phiếu.

Câu 3:

Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Việc tách biệt giữa phòng môi giới (phục vụ khách hàng) và phòng tự doanh (kinh doanh cho chính công ty) của công ty chứng khoán sẽ giúp tránh xung đột lợi ích. Khi hai bộ phận này tách biệt, khách hàng sẽ yên tâm hơn vì biết rằng các khuyến nghị đầu tư mà họ nhận được từ bộ phận môi giới không bị ảnh hưởng bởi hoạt động tự doanh của công ty. Điều này làm tăng tính minh bạch và tin cậy của công ty đối với khách hàng.

Câu 4:

Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nhà phân tích kỹ thuật chủ yếu tập trung vào việc phân tích biến động giá cả và khối lượng giao dịch của chứng khoán để dự đoán xu hướng giá trong tương lai. Họ sử dụng các biểu đồ và các chỉ báo kỹ thuật để xác định các mô hình và tín hiệu giao dịch. Các yếu tố cơ bản như tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông (Debt-to-Equity ratio), là một chỉ số tài chính đánh giá mức độ sử dụng nợ của một công ty so với vốn chủ sở hữu của nó, thường được các nhà phân tích cơ bản quan tâm hơn. Do đó, các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông.

Câu 5:

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trái phiếu có thời hạn dài hơn thường có lãi suất cao hơn để bù đắp cho rủi ro lãi suất và rủi ro lạm phát cao hơn trong tương lai. Vì trái phiếu Y có thời hạn 20 năm, dài hơn nhiều so với trái phiếu X có thời hạn 5 năm, nên lãi suất của trái phiếu Y thường sẽ cao hơn lãi suất của trái phiếu X.

Câu 6:

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam, tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam thường là 49%, trừ một số trường hợp đặc biệt có quy định khác (ví dụ: các ngành nghề có điều kiện).

Câu 7:

Chứng khoán xác định người sở hữu nó có:

Lời giải: