Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:

Phải trung thực, công bằng và công khai;

Phải bảo vệ bí mật khách hàng;

Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật.

Tất cả đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm:

- Tính trung thực, công bằng và công khai trong mọi hoạt động.

- Bảo vệ thông tin bí mật của khách hàng.

- Tuân thủ pháp luật và các quy định của cơ quan quản lý nhà nước.

Vì vậy, đáp án "Tất cả đáp án trên" là chính xác.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 6

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 9:

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Khi trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, có hai tác động chính xảy ra:

Mẫu số (Số lượng cổ phiếu đang lưu hành) tăng lên: Việc chuyển đổi tạo ra nhiều cổ phiếu hơn.

Tử số (Lợi nhuận ròng) có thể tăng: Do công ty không còn phải trả lãi cho trái phiếu nữa (vì trái phiếu đã được chuyển đổi thành cổ phiếu), lợi nhuận ròng có thể tăng lên một chút (sau khi tính đến ảnh hưởng của thuế).

Tuy nhiên, tác động lớn nhất thường là sự gia tăng đáng kể trong số lượng cổ phiếu đang lưu hành. Do đó, EPS (Lợi nhuận trên mỗi cổ phiếu), được tính bằng Lợi nhuận ròng / Số lượng cổ phiếu đang lưu hành, thường sẽ giảm xuống.

Vì vậy, đáp án đúng là EPS giảm.

Câu 10:

Số chi trả tiền lãi dựa trên:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Số tiền lãi được chi trả dựa trên mệnh giá của công cụ nợ (ví dụ: trái phiếu). Mệnh giá là giá trị gốc của công cụ nợ mà người phát hành cam kết hoàn trả khi đáo hạn. Lãi suất được áp dụng trên mệnh giá để tính ra số tiền lãi phải trả định kỳ.

Câu 11:

Các câu nào sau đây đúng với thì trường sơ cấp?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Thị trường sơ cấp là nơi chứng khoán mới được phát hành lần đầu ra công chúng, do đó:
- (1) Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế vì tiền từ nhà đầu tư chảy vào doanh nghiệp/tổ chức phát hành.
- (2) Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông một cách trực tiếp (tiền chỉ chuyển từ nhà đầu tư sang tổ chức phát hành).
- (3) Sai, vì giá phát hành thường do tổ chức phát hành và nhà bảo lãnh phát hành quyết định, dựa trên các yếu tố như giá trị doanh nghiệp, tiềm năng tăng trưởng,... chứ không hoàn toàn do cung cầu quyết định ở thị trường thứ cấp.
- (4) Sai, vì tính thanh khoản của chứng khoán chỉ được tạo ra ở thị trường thứ cấp, nơi chứng khoán đã phát hành được mua đi bán lại.

Câu 12:

Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Hình thức bảo lãnh phát hành "Bảo lãnh với cố gắng tối đa" (best efforts underwriting) là hình thức mà bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết cố gắng hết sức để bán chứng khoán cho công chúng. Nếu không bán hết, số chứng khoán còn lại sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành. Đây là điểm khác biệt chính so với các hình thức bảo lãnh khác, nơi bên bảo lãnh chịu trách nhiệm mua lại số chứng khoán không bán được.

Câu 13:

Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nhà bảo lãnh phát hành đóng vai trò quan trọng trong việc đưa chứng khoán mới ra thị trường. Chức năng chính của họ bao gồm việc phân phối chứng khoán đến công chúng và đồng thời tư vấn cho tổ chức phát hành về các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành đó. Việc cung cấp thị trường cấp 2 không phải là chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành, mặc dù họ có thể tham gia vào thị trường này sau khi đợt phát hành ban đầu kết thúc.

Câu 14:

Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:

Lời giải: