Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:

Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

Tất cả đáp án trên

Trung hạn

Ngắn hạn

Dài hạn

Cả 3 yếu tố trên

Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;

Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;

Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;

Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành

Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư

Tất cả các câu trên

Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán

Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết

Tất cả đều đúng

Thị trường tín dụng

Thị trường liên ngân hàng

Thị trường vốn

Thị trường mở

Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký

Xin phép bộ tài chính

Xin phép trung tâm giao dịch

Chào bán sơ cấp lần đầu

Chào bán thứ cấp lần đầu

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

Tất cả các hình thức trên

Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu

Thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng

Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường

Tất cả các phương án trên