Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành (thường là công ty chứng khoán) giúp tổ chức phát hành (ví dụ, một công ty muốn huy động vốn) thực hiện toàn bộ các công việc liên quan đến việc chào bán chứng khoán ra công chúng. Điều này bao gồm: (1) thực hiện các thủ tục pháp lý cần thiết trước khi chào bán (ví dụ, đăng ký với cơ quan quản lý), (2) cam kết mua một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành nếu không bán hết ra thị trường, và (3) tổ chức mạng lưới phân phối để bán chứng khoán cho các nhà đầu tư. Vì vậy, đáp án 'Tất cả các việc trên' là đáp án chính xác nhất, bao hàm đầy đủ các khía cạnh của bảo lãnh phát hành.

Câu 34:

Công ty chứng khoán được phép:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Công ty chứng khoán có chức năng làm đại lý phát hành chứng khoán (cả niêm yết và chưa niêm yết), tư vấn cổ phần hóa và xác định giá trị doanh nghiệp. Do đó, đáp án 'Tất cả các câu trên đều đúng' là đáp án chính xác nhất.

Câu 35:

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Ông X lãi từ việc bán cổ phiếu là (40,000 - 35,000) * 100 = 500,000 đồng.
Ông X nhận cổ tức là 2,000 * 100 = 200,000 đồng.
Vậy tổng thu nhập trước thuế của ông X là 500,000 + 200,000 = 700,000 đồng.

Câu 36:

Trong một phien giao dịch giá cổ phiếu SAM được xác định là 51 000 đồng, như vậy những lệnh bán sẽ được thực hiện là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trong giao dịch chứng khoán, lệnh bán sẽ được thực hiện khi giá đặt bán bằng hoặc thấp hơn giá thị trường hiện tại. Trong trường hợp này, giá cổ phiếu SAM là 51.000 đồng, vì vậy các lệnh bán bằng hoặc thấp hơn mức giá này sẽ được thực hiện.

* Lệnh đặt bán > 51.000 đồng: Các lệnh này sẽ không được thực hiện ngay lập tức vì người bán muốn bán với giá cao hơn giá thị trường.
* Lệnh đặt bán = 51.000 đồng: Các lệnh này sẽ được thực hiện vì giá người bán mong muốn bằng với giá thị trường.
* Lệnh đặt bán < 51.000 đồng: Các lệnh này chắc chắn sẽ được thực hiện vì người bán chấp nhận bán với giá thấp hơn giá thị trường.

Câu 37:

Các câu nào sau đây không đúng với chính quyền:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chứng quyền (warrant) là một loại chứng khoán cho phép người sở hữu nó có quyền mua một số lượng cổ phiếu nhất định của công ty phát hành, theo một mức giá xác định trước (giá thực hiện) trong một khoảng thời gian nhất định. Chứng quyền thường có thời hạn từ vài năm đến rất dài, thậm chí vĩnh viễn, chứ không phải ngắn. Chứng quyền thường được phát hành kèm với các chứng khoán khác (ví dụ: trái phiếu) như một biện pháp khuyến khích để tăng tính hấp dẫn của đợt phát hành. Đôi khi, chứng quyền cũng được phát hành trước khi phát hành cổ phiếu mới để thăm dò thị trường và tạo sự quan tâm cho đợt phát hành sắp tới. Do đó, câu không đúng là chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn.

Câu 38:

Mục đích của công tác thanh tra giám sát là:

I. Giúp các tổ chức cá nhân hoạt động đúng pháp luật

II. Đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn công khai, công bằng và hiệu quả

III. Bảo vệ quyền hợp pháp của người đầu tư

IV. Góp phần hoàn thiện cơ chế quản lý

Lời giải: