Câu hỏi yêu cầu trình bày nội dung về hai loại hồ sơ quan trọng trong hoạt động thanh tra: hồ sơ thanh tra và hồ sơ kiến nghị khởi tố vụ án hình sự, theo quy định của Điều 43 và Điều 45 của Nghị định số 86/2011/NĐ-CP. Để trả lời đầy đủ, người học cần hiểu rõ mục đích, thành phần và quy trình lập, lưu trữ của từng loại hồ sơ này.
1. Hồ sơ thanh tra: Theo Điều 43 Nghị định 86/2011/NĐ-CP, hồ sơ thanh tra là tập hợp các tài liệu, văn bản, biên bản, kết luận và các thông tin, dữ liệu khác được thu thập, lập trong quá trình tiến hành một cuộc thanh tra. Mục đích của hồ sơ thanh tra là ghi lại toàn bộ quá trình hoạt động của Đoàn thanh tra, làm cơ sở để xem xét, đánh giá, kết luận về nội dung thanh tra và ban hành các quyết định xử lý theo thẩm quyền. Hồ sơ thanh tra bao gồm:
* Quyết định thanh tra;
* Kế hoạch thanh tra (nếu có);
* Biên bản kiểm tra, xác minh;
* Tài liệu, chứng cứ thu thập được;
* Văn bản làm việc, trao đổi với đối tượng thanh tra và các cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan;
* Biên bản họp Đoàn thanh tra;
* Dự thảo Kết luận thanh tra;
* Kết luận thanh tra;
* Các quyết định xử lý về thanh tra (nếu có).
Hồ sơ thanh tra phải được lập đầy đủ, chính xác, có hệ thống, bảo đảm tính pháp lý, tính chân thực và dễ dàng tra cứu.
2. Hồ sơ kiến nghị khởi tố vụ án hình sự: Theo Điều 45 Nghị định 86/2011/NĐ-CP, hồ sơ kiến nghị khởi tố vụ án hình sự được lập trong trường hợp quá trình thanh tra phát hiện có dấu hiệu tội phạm theo quy định của pháp luật. Hồ sơ này là tập hợp các tài liệu, chứng cứ do cơ quan thanh tra thu thập được, chứng minh hành vi phạm tội, làm căn cứ để chuyển hồ sơ vụ việc cho cơ quan điều tra có thẩm quyền xem xét, khởi tố vụ án hình sự. Hồ sơ này bao gồm:
* Biên bản thanh tra hoặc các biên bản, tài liệu khác có liên quan ghi nhận hành vi có dấu hiệu tội phạm;
* Các tài liệu, chứng cứ thu thập được chứng minh hành vi phạm tội;
* Văn bản kiến nghị khởi tố của người có thẩm quyền;
* Các tài liệu khác có liên quan.
Khi phát hiện có dấu hiệu tội phạm, người có thẩm quyền trong hoạt động thanh tra (Thanh tra viên, Trưởng đoàn thanh tra, Chánh Thanh tra) có trách nhiệm thu thập tài liệu, chứng cứ ban đầu và lập hồ sơ kiến nghị khởi tố để chuyển ngay cho cơ quan điều tra. Việc lập và chuyển hồ sơ này phải tuân thủ chặt chẽ các quy định của pháp luật tố tụng hình sự.