Cơ quan có quyền quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán là?

Đại hội nhà đầu tư

Ban đại diện quỹ

Công ty quản lý quỹ

Ngân hàng giám sát

Trả lời:

Đáp án đúng: A

Đáp án đúng là A. Đại hội nhà đầu tư là cơ quan có quyền quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán. Đại hội nhà đầu tư có quyền thông qua các quyết định quan trọng liên quan đến hoạt động của quỹ, bao gồm:

Thay đổi điều lệ quỹ.
Bầu, miễn nhiệm thành viên Ban đại diện quỹ.
Phê duyệt báo cáo tài chính năm của quỹ.
Quyết định việc sáp nhập, hợp nhất, giải thể quỹ.

Ban đại diện quỹ là cơ quan quản lý quỹ, thực hiện các quyết định của Đại hội nhà đầu tư. Công ty quản lý quỹ là đơn vị quản lý tài sản của quỹ theo hợp đồng với Ban đại diện quỹ. Ngân hàng giám sát là đơn vị giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

150+ Câu hỏi trắc nghiệm Thị trường tài chính và các định chế tài chính kèm lời giải chi tiết - Phần 4

49 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 23:

Những nội dung sau đây đều đúng khi công ty phát hành cổ phiếu dưới mệnh giá, ngoại trừ:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Câu hỏi yêu cầu tìm nội dung KHÔNG đúng khi công ty phát hành cổ phiếu dưới mệnh giá.

Phương án A: Vốn góp của cổ đông tăng lên khi có cổ phiếu mới được phát hành, bất kể giá phát hành là bao nhiêu. Đây là một nhận định đúng.
Phương án B: Thặng dư vốn cổ phần giảm vì khi cổ phiếu được phát hành dưới mệnh giá, phần chênh lệch âm (giữa giá trị ghi sổ và giá phát hành) sẽ được hạch toán vào làm giảm thặng dư vốn cổ phần. Đây là một nhận định đúng.
Phương án C: Quyền lợi của cổ đông hiện hữu có thể bị ảnh hưởng do việc pha loãng quyền sở hữu và tỷ lệ biểu quyết. Đây là một nhận định đúng.
Phương án D: Phát hành cổ phiếu, dù dưới mệnh giá, vẫn làm tăng vốn góp của cổ đông (tổng vốn góp), không làm giảm. Đây là một nhận định sai.

Vậy đáp án cần tìm là D.

Câu 24:

Doanh nghiệp có nhu cầu về vốn để đầu tư dài hạn vào tài sản cố định có thể chọn phương án nào sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Doanh nghiệp có nhu cầu về vốn để đầu tư dài hạn vào tài sản cố định có thể huy động vốn từ nhiều nguồn khác nhau.

A. Vay các ngân hàng thương mại: Đây là một phương án phổ biến để doanh nghiệp có thể tiếp cận nguồn vốn trung và dài hạn từ các ngân hàng để đầu tư vào tài sản cố định.

B. Phát hành cổ phiếu: Phát hành cổ phiếu là một cách để doanh nghiệp huy động vốn chủ sở hữu. Số tiền thu được từ phát hành cổ phiếu có thể được sử dụng để đầu tư vào tài sản cố định.

C. Phát hành trái phiếu: Phát hành trái phiếu là một hình thức vay nợ, nhưng thay vì vay từ ngân hàng, doanh nghiệp vay từ công chúng hoặc các tổ chức đầu tư. Số tiền thu được có thể dùng để đầu tư dài hạn.

Vì cả ba phương án trên đều có thể được sử dụng để huy động vốn đầu tư dài hạn vào tài sản cố định, đáp án đúng là D.

Câu 25:

Nhân viên môi giới chứng khoán được thực hiện những công việc sau đây, ngoại trừ:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Nhân viên môi giới chứng khoán có vai trò chính là trung gian giữa nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Họ thực hiện các công việc như nhận lệnh từ nhà đầu tư, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, cung cấp thông tin và tư vấn đầu tư, và hỗ trợ khách hàng trong quá trình đầu tư. Tuy nhiên, nhân viên môi giới không được phép tự ý quyết định mua bán thay cho khách hàng. Quyền quyết định cuối cùng luôn thuộc về nhà đầu tư.

Phương án A đúng vì nhân viên môi giới có trách nhiệm nhận lệnh từ khách hàng và nhập vào hệ thống giao dịch.
Phương án B đúng vì nhân viên môi giới thường cung cấp các báo cáo nghiên cứu, phân tích thị trường và cổ phiếu cho khách hàng.
Phương án C sai vì nhân viên môi giới không được phép tự ý quyết định mua bán thay cho khách hàng.
Phương án D đúng vì nhân viên môi giới có vai trò tư vấn đầu tư cho khách hàng, giúp họ đưa ra quyết định phù hợp với mục tiêu và khẩu vị rủi ro.

Do đó, đáp án đúng là C.

Câu 26:

Thặng dư vốn cổ phần phát sinh khi:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Thặng dư vốn cổ phần (hay còn gọi là vốn góp trên mức giá) phát sinh khi công ty phát hành cổ phiếu phổ thông với giá cao hơn mệnh giá. Phần chênh lệch giữa giá phát hành và mệnh giá được ghi nhận vào thặng dư vốn cổ phần.

* Phương án A: Công ty làm ăn có lãi sẽ làm tăng lợi nhuận giữ lại, không ảnh hưởng trực tiếp đến thặng dư vốn cổ phần.
* Phương án B: Phát hành cổ phiếu phổ thông với giá cao hơn mệnh giá là nguyên nhân trực tiếp tạo ra thặng dư vốn cổ phần. Đây là đáp án đúng.
* Phương án C: Phát hành cổ phiếu phổ thông với giá thấp hơn mệnh giá sẽ làm giảm vốn chủ sở hữu, không tạo ra thặng dư vốn cổ phần.
* Phương án D: Không đúng vì chỉ có phương án B là đúng.

Câu 27:

Khi người được bảo hiểm vi phạm nguyên tắc trung thực tuyệt đối, hợp đồng bảo hiểm có thể vẫn có hiệu lực nếu người được bảo hiểm:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Nguyên tắc trung thực tuyệt đối là một trong những nguyên tắc quan trọng nhất của bảo hiểm. Tuy nhiên, nếu người được bảo hiểm vô tình không kê khai một thông tin nào đó, hợp đồng bảo hiểm có thể vẫn có hiệu lực. Trong trường hợp cố ý kê khai sai hoặc giấu thông tin, hợp đồng bảo hiểm thường sẽ bị hủy bỏ.

Câu 28:

Tính chất nào sau đây là tính chất của quyền tiên mãi (quyền mua trước cổ phần)?

Lời giải: