Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong hình thức bảo lãnh theo phương thức dự phòng là:

Phát biểu I và II

Phát biểu I, III và IV

Phát biểu I, II, III, và IV

Phát biểu III và IV

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Để trả lời câu hỏi này, chúng ta cần hiểu rõ về chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong phương thức bảo lãnh dự phòng:

Trong phương thức bảo lãnh dự phòng (standby underwriting), tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua số chứng khoán còn lại (nếu có) mà công ty phát hành không bán hết cho công chúng trong thời gian quy định. Điều này đảm bảo công ty phát hành thu đủ số vốn mong muốn.

Như vậy, chức năng chính của tổ chức bảo lãnh là:

Mua số chứng khoán còn lại nếu công ty phát hành không bán hết (đảm bảo thành công của đợt phát hành).
Chịu rủi ro nếu chứng khoán không được bán hết cho công chúng.

Do đó, đáp án phù hợp nhất là D. Phát biểu III và IV

150+ Câu hỏi trắc nghiệm Thị trường tài chính và các định chế tài chính kèm lời giải chi tiết - Phần 4

49 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 17:

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ là?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không phải là định chế huy động tiền gửi, tổ chức tín dụng hay định chế cung cấp dịch vụ thanh toán. Các tổ chức này có chức năng và hoạt động khác biệt so với doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ. Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ chuyên cung cấp các sản phẩm bảo hiểm liên quan đến tính mạng và sức khỏe của con người, quản lý rủi ro và bồi thường khi có sự kiện bảo hiểm xảy ra theo quy định trong hợp đồng bảo hiểm.

Vì vậy, đáp án đúng là D.

Câu 18:

Công ty cổ phần Kiti có tổng tài sản 100 tỷ đồng, nợ 30 tỷ đồng. Công ty đã phát hành 4 triệu cổ phiếu phổ thông, mệnh giá 10.000 đồng, và 500.000 cổ phiếu ưu đãi mệnh giá 10.000 đồng. Hiện tại cổ phiếu quỹ của công ty là 400.000 cổ phiếu và giá cổ phiếu phổ thông là 32.000, giá cổ phiếu ưu đãi là 23.000. Giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu phổ thông (Book Value per Share) là?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu phổ thông (Book Value per Share) được tính bằng công thức:

BVPS = (Tổng tài sản - Nợ phải trả - Giá trị cổ phiếu ưu đãi) / Số lượng cổ phiếu phổ thông đang lưu hành

Trong đó:

* Tổng tài sản = 100 tỷ đồng
* Nợ phải trả = 30 tỷ đồng
* Giá trị cổ phiếu ưu đãi = 500.000 cổ phiếu * 10.000 đồng/cổ phiếu = 5 tỷ đồng
* Số lượng cổ phiếu phổ thông đã phát hành = 4 triệu cổ phiếu
* Số lượng cổ phiếu quỹ = 400.000 cổ phiếu
* Số lượng cổ phiếu phổ thông đang lưu hành = Số lượng cổ phiếu phổ thông đã phát hành - Số lượng cổ phiếu quỹ = 4.000.000 - 400.000 = 3.600.000 cổ phiếu

Thay số vào công thức:

BVPS = (100 tỷ - 30 tỷ - 5 tỷ) / 3.600.000 = 65 tỷ / 3.600.000 = 18.055,56 đồng/cổ phiếu

Vậy giá trị sổ sách trên mỗi cổ phiếu phổ thông là 18.056 đồng/cổ phiếu.

Câu 19:

Phát biểu về vị thế mua (Long position) trong một hợp đồng quyền chọn:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Vị thế mua (Long position) trong hợp đồng quyền chọn có nghĩa là người nắm giữ quyền có quyền, nhưng không có nghĩa vụ, mua (trong trường hợp quyền chọn mua) hoặc bán (trong trường hợp quyền chọn bán) tài sản cơ sở theo một mức giá và thời điểm đã định trước.

A. Bên bán quyền chọn mua (Writing a call option) có nghĩa vụ bán tài sản cơ sở nếu người mua thực hiện quyền chọn. Đây là vị thế bán, không phải vị thế mua.

B. Bên mua quyền chọn bán (Buying a put option) có quyền bán tài sản cơ sở. Đây là một vị thế mua (quyền).

C. Bên bán hợp đồng quyền chọn bán (Writing a put option) có nghĩa vụ mua tài sản cơ sở nếu người mua thực hiện quyền chọn. Đây là vị thế bán, không phải vị thế mua.

Vậy đáp án đúng là B. Bên mua quyền chọn bán.

Câu 20:

Công ty GE phát hành thương phiếu thời hạn 270 ngày. Giao dịch này thuộc: I. Thị trường tiền tệ; II. Thị trường vốn; III. Thị trường công cụ nợ; IV. Thị trường công cụ vốn; V. Thị trường sơ cấp; VI. Thị trường thứ cấp.

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Phân tích câu hỏi:

Câu hỏi này kiểm tra kiến thức về phân loại thị trường tài chính, cụ thể:

Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường công cụ nợ và thị trường công cụ vốn
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Phân tích các phương án:

Thương phiếu là công cụ nợ ngắn hạn (thời hạn dưới 1 năm). Vì vậy, giao dịch này thuộc thị trường tiền tệ (I) và thị trường công cụ nợ (III).
Việc công ty GE phát hành thương phiếu lần đầu ra công chúng thuộc thị trường sơ cấp (V).

Vậy, đáp án đúng là C. I, III và V.

Câu 21:

Công cụ nào sau đây thường có thời hạn ngắn nhất?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chứng quyền (warrant) là một loại chứng khoán cho phép người nắm giữ có quyền mua một số lượng cổ phiếu nhất định của công ty phát hành theo một mức giá đã định trước (giá thực hiện) trong một khoảng thời gian nhất định. Chứng quyền thường có thời hạn ngắn hơn so với trái phiếu, cổ phiếu và hợp đồng mua lại. Trái phiếu có thể có thời hạn từ vài năm đến vài chục năm. Cổ phiếu không có thời hạn. Hợp đồng mua lại (repo) thường có thời hạn từ một ngày đến vài tháng, nhưng cũng có thể kéo dài hơn. Do đó, chứng quyền có thời hạn ngắn nhất trong các lựa chọn trên.

* Trái phiếu: Là một công cụ nợ, trong đó người phát hành nợ người nắm giữ một khoản tiền và cam kết trả lại khoản tiền đó cùng với lãi suất trong một khoảng thời gian xác định.
* Cổ phiếu: Là một phần vốn sở hữu của một công ty. Người nắm giữ cổ phiếu có quyền tham gia vào việc quản lý công ty và hưởng lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh của công ty.
* Chứng quyền: Là một chứng khoán cho phép người nắm giữ có quyền mua một số lượng cổ phiếu nhất định của công ty phát hành theo một mức giá đã định trước trong một khoảng thời gian nhất định.
* Hợp đồng mua lại (Repo): Là một thỏa thuận bán chứng khoán với cam kết mua lại chúng sau một thời gian ngắn với một mức giá cao hơn.

Câu 22:

Cơ quan có quyền quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán là?

Lời giải: