Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là

Ngăn chặn sự thua lỗ

Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán

Quyền sở hữu đối với 1 công ty

Quyền chủ nợ đối với 1 công ty

Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương

Nhà đầu tư

Tổ chức phát hành

Người ủy thác

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 2 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 3 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Công ty làm ăn có lãi

Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

Công ty tăng vốn khi phát hành thêm chứng khoán

30 ngày

30 ngày làm việc

45 ngày

Đấu giá công khai

Chỉ bán trong nội bộ công ty

Bán theo giá sàn cho người lao động

Không thay đổi

Tăng 500.000 đô la

Giảm 500.000 đô la

Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn

Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn

Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư nhỏ

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán