Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán. Các hành vi còn lại đều bị cấm theo quy định để đảm bảo tính khách quan và tránh xung đột lợi ích.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 17

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 24:

Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định pháp luật về chứng khoán, bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau: Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng, Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị, ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị và tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có). Trong các thành phần này, tổ chức bảo lãnh phát hành có thể không cần thiết nếu không có tổ chức nào bảo lãnh cho đợt phát hành. Các thành phần khác là bắt buộc.

Câu 25:

Một báo cáo gửi trở lại nói rằng 500 cổ phiếu đã được thực hiện. Có bao nhiêu cổ phiếu mà nhà đầu tư có thể mua?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Câu hỏi này kiểm tra khả năng hiểu về báo cáo thực hiện giao dịch chứng khoán. Khi một báo cáo gửi trở lại nói rằng 500 cổ phiếu đã được thực hiện, điều đó có nghĩa là nhà đầu tư đã mua 500 cổ phiếu đó. Các lựa chọn khác không phù hợp vì chúng đề cập đến các kịch bản hoặc số lượng cổ phiếu khác nhau so với thông tin đã cho trong báo cáo.

Câu 26:

Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Khi một doanh nghiệp phát hành trái phiếu, họ đang vay tiền từ các nhà đầu tư. Số tiền này được coi là một khoản nợ phải trả (liability) đối với doanh nghiệp, vì doanh nghiệp có nghĩa vụ phải trả lại số tiền gốc cộng với lãi suất theo thời gian. Vì vậy, việc phát hành trái phiếu làm tăng nợ của doanh nghiệp.

Câu 27:

Bản báo cáo tài chính nào thể hiện thông tin về một doanh nghiệp tại một thời điểm?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Bản cân đối tài sản (Balance Sheet) thể hiện tình hình tài sản, nợ phải trả và vốn chủ sở hữu của một doanh nghiệp tại một thời điểm nhất định. Các báo cáo khác như báo cáo thu nhập, báo cáo lưu chuyển tiền tệ và báo cáo lợi nhuận giữ lại thể hiện thông tin trong một khoảng thời gian cụ thể, không phải tại một thời điểm duy nhất.

Câu 28:

Kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo Khoản 2, Điều 101 của Luật Chứng khoán, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời hạn 24 giờ kể từ khi có sự kiện bất thường xảy ra.

Câu 29:

Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam là

Lời giải: