Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la. Tại ngày này, vốn cổ đông của công ty sẽ

Việc phát hành chứng khoán ra công chúng (IPO) là một hoạt động quan trọng, ảnh hưởng đến nhiều nhà đầu tư. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp phép cho hoạt động này nhằm các mục đích sau:

* Đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ pháp luật: UBCKNN kiểm tra hồ sơ phát hành để đảm bảo công ty phát hành tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán, công bố thông tin đầy đủ và chính xác.
* Bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư: Việc cấp phép giúp UBCKNN sàng lọc các công ty phát hành, đảm bảo chỉ những công ty có tình hình tài chính lành mạnh, hoạt động kinh doanh hiệu quả và có tiềm năng phát triển mới được phép huy động vốn từ công chúng. Điều này giúp giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư, đặc biệt là các nhà đầu tư nhỏ lẻ, những người thường ít có thông tin và kinh nghiệm để đánh giá rủi ro.
* Ổn định thị trường chứng khoán: Việc kiểm soát chặt chẽ hoạt động phát hành chứng khoán giúp UBCKNN ngăn chặn các hành vi gian lận, thao túng thị trường, góp phần ổn định và phát triển thị trường chứng khoán một cách bền vững.

Các phương án khác không đầy đủ hoặc không chính xác bằng phương án C. Phương án A chỉ đề cập đến quản lý công ty phát hành mà không nhấn mạnh đến bảo vệ nhà đầu tư. Phương án B chỉ tập trung vào nhà đầu tư lớn mà bỏ qua nhà đầu tư nhỏ lẻ. Phương án D chỉ đề cập đến giám sát hoạt động mà không đề cập đến các mục tiêu quan trọng khác như đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.

Do đó, đáp án C là đáp án chính xác nhất vì nó bao hàm đầy đủ các mục tiêu quan trọng của việc cấp phép phát hành chứng khoán ra công chúng.

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán. Các hành vi còn lại đều bị cấm theo quy định để đảm bảo tính khách quan và tránh xung đột lợi ích.

Theo quy định pháp luật về chứng khoán, bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau: Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng, Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị, ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị và tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có). Trong các thành phần này, tổ chức bảo lãnh phát hành có thể không cần thiết nếu không có tổ chức nào bảo lãnh cho đợt phát hành. Các thành phần khác là bắt buộc.

Câu hỏi này kiểm tra khả năng hiểu về báo cáo thực hiện giao dịch chứng khoán. Khi một báo cáo gửi trở lại nói rằng 500 cổ phiếu đã được thực hiện, điều đó có nghĩa là nhà đầu tư đã mua 500 cổ phiếu đó. Các lựa chọn khác không phù hợp vì chúng đề cập đến các kịch bản hoặc số lượng cổ phiếu khác nhau so với thông tin đã cho trong báo cáo.

Khi một doanh nghiệp phát hành trái phiếu, họ đang vay tiền từ các nhà đầu tư. Số tiền này được coi là một khoản nợ phải trả (liability) đối với doanh nghiệp, vì doanh nghiệp có nghĩa vụ phải trả lại số tiền gốc cộng với lãi suất theo thời gian. Vì vậy, việc phát hành trái phiếu làm tăng nợ của doanh nghiệp.