Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:

Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;

Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;

Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

Tất cả đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Tổ chức phát hành có thể bị đình chỉ giấy phép phát hành trong các trường hợp sau: * Không thực hiện việc bổ sung, sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). * Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu với tỷ lệ đáng kể (hơn 10%) so với tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành. * Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư. Do đó, đáp án "Tất cả đáp án trên" là chính xác.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 18

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 23:

Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cổ phiếu ưu đãi có mức độ rủi ro nằm giữa trái phiếu và cổ phiếu phổ thông. So với trái phiếu, cổ phiếu ưu đãi rủi ro hơn vì quyền đòi nợ của trái chủ cao hơn cổ đông (kể cả cổ đông ưu đãi) khi công ty phá sản. So với cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi ít rủi ro hơn vì cổ đông ưu đãi được ưu tiên nhận cổ tức và tài sản thanh lý trước cổ đông phổ thông.

Câu 24:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Người bán khống (short seller) kiếm lợi nhuận bằng cách bán cổ phiếu mà họ không sở hữu, với kỳ vọng giá cổ phiếu sẽ giảm. Sau đó, họ mua lại cổ phiếu với giá thấp hơn để trả lại cho người cho vay, thu về lợi nhuận từ sự chênh lệch giá. Do đó, người bán khống thực hiện hành động này khi họ dự đoán giá cổ phiếu sẽ giảm.

Câu 25:

Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Thông tin về thị trường chứng khoán khi công khai cần đảm bảo các yếu tố: chính xác, kịp thời và dễ tiếp cận để mọi đối tượng có thể nắm bắt và hiểu được. Việc "ưu tiên khách hàng" không phải là một yêu cầu bắt buộc trong công khai thông tin, vì thông tin cần được cung cấp một cách công bằng cho tất cả các nhà đầu tư và công chúng.

Câu 26:

Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định của pháp luật chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán là tổ chức duy nhất được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Tổ chức tín dụng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng không được phép thực hiện nghiệp vụ này một cách trực tiếp. Do đó, phương án "Công ty chứng khoán" là đáp án đúng. Tuy nhiên, câu hỏi là 'Những tổ chức được *phép làm đại lý* phát hành chứng khoán' chứ không phải 'tổ chức được *phép bảo lãnh* phát hành chứng khoán'. Trong vai trò đại lý, các tổ chức tín dụng có thể tham gia vào quá trình phân phối chứng khoán. Vì vậy, đáp án chính xác nhất là "Tất cả các phương án trên".

Câu 27:

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định tại Nghị định 109/2007/NĐ-CP ngày 26/10/2007, doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa phải tiến hành bán cổ phần thông qua đấu giá công khai để đảm bảo tính minh bạch và cơ hội tiếp cận công bằng cho tất cả các nhà đầu tư. Các phương án khác như chỉ bán nội bộ hoặc bán theo giá sàn cho người lạ không phù hợp với quy trình cổ phần hóa theo quy định hiện hành.

Câu 28:

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ:

Lời giải: