Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

Công ty chứng khoán

Tổ chức tín dụng

Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

Tất cả các phương án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: A

Theo quy định của pháp luật chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán là tổ chức duy nhất được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Tổ chức tín dụng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng không được phép thực hiện nghiệp vụ này một cách trực tiếp. Do đó, phương án "Công ty chứng khoán" là đáp án đúng. Tuy nhiên, câu hỏi là 'Những tổ chức được *phép làm đại lý* phát hành chứng khoán' chứ không phải 'tổ chức được *phép bảo lãnh* phát hành chứng khoán'. Trong vai trò đại lý, các tổ chức tín dụng có thể tham gia vào quá trình phân phối chứng khoán. Vì vậy, đáp án chính xác nhất là "Tất cả các phương án trên".

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 18

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 27:

Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định tại Nghị định 109/2007/NĐ-CP ngày 26/10/2007, doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa phải tiến hành bán cổ phần thông qua đấu giá công khai để đảm bảo tính minh bạch và cơ hội tiếp cận công bằng cho tất cả các nhà đầu tư. Các phương án khác như chỉ bán nội bộ hoặc bán theo giá sàn cho người lạ không phù hợp với quy trình cổ phần hóa theo quy định hiện hành.

Câu 28:

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi sẽ:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi có quyền lợi cao hơn cổ đông phổ thông trong một số trường hợp, bao gồm cả khi công ty thanh lý tài sản. Sau khi công ty thanh toán hết các nghĩa vụ nợ (cho chủ nợ, nhân viên...), phần tài sản còn lại sẽ được chia cho các cổ đông. Cổ đông ưu đãi sẽ được ưu tiên nhận trước cổ đông phổ thông.

Câu 29:

Một trong những điều kiện nào sau đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam.

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Điều kiện tối thiểu để phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO) ở Việt Nam bao gồm:

1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 30 tỷ đồng Việt Nam: Theo quy định hiện hành, mức vốn điều lệ tối thiểu phải là 30 tỷ đồng Việt Nam, do đó phương án "Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND" là không đúng.
2. Hoạt động kinh doanh phải có lãi trong năm liền trước năm đăng ký chào bán: Công ty phải chứng minh được khả năng sinh lời trước khi huy động vốn từ công chúng.
3. Có phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán: Phải có mục đích sử dụng vốn cụ thể và hiệu quả.
4. Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng: Nhằm đảm bảo tính đại chúng và thanh khoản của cổ phiếu.
5. Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt: Đây là một yếu tố quan trọng để đảm bảo hoạt động hiệu quả và bền vững của công ty sau khi IPO. Tuy nhiên, nó không được quy định một cách rõ ràng và cụ thể như các điều kiện về vốn, lợi nhuận, và tỷ lệ cổ phần.

Như vậy, phương án 'Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND' là điều kiện chưa đúng theo quy định hiện hành về IPO tại Việt Nam, vì mức vốn điều lệ tối thiểu phải là 30 tỷ đồng.

Câu 30:

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Hình thức bảo lãnh phát hành mà nhà bảo lãnh cam kết mua toàn bộ số chứng khoán phát hành, bất kể có bán được cho nhà đầu tư hay không, được gọi là bảo lãnh với cam kết chắc chắn. Trong trường hợp này, nhà bảo lãnh chịu mọi rủi ro liên quan đến việc tiêu thụ chứng khoán. Các hình thức bảo lãnh khác không có cam kết này.

Câu 31:

Chỉ số VN - Index thời điểm cao nhất tính cho tới hiện nay là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Chỉ số VN-Index đã vượt qua mức 500 điểm từ lâu. Vì vậy, đáp án chính xác nhất là 'Trên 500 điểm'. Các mốc 300 và 400 điểm đều không phải là đỉnh cao của VN-Index tính đến thời điểm hiện tại.

Câu 32:

Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung:

Lời giải: