Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật. Các hành vi như cùng làm việc hoặc góp vốn vào nhiều công ty chứng khoán, cho mượn giấy phép hành nghề, hoặc nắm giữ cổ phần lớn ở tổ chức phát hành có thể dẫn đến xung đột lợi ích hoặc vi phạm các quy định về quản lý và kiểm soát rủi ro trong hoạt động chứng khoán.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 14

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 18:

Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Bản cáo bạch là tài liệu quan trọng cung cấp thông tin chi tiết về đợt phát hành chứng khoán. Theo quy định, bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần chủ chốt để đảm bảo tính chính xác và trách nhiệm giải trình. Các thành phần bắt buộc bao gồm: Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng, Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị và ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị. Tổ chức bảo lãnh phát hành không phải lúc nào cũng tham gia vào quá trình này, đặc biệt trong trường hợp phát hành riêng lẻ hoặc các hình thức phát hành khác không yêu cầu bảo lãnh. Do đó, chữ ký của tổ chức bảo lãnh phát hành có thể không cần thiết trong mọi trường hợp.

Câu 19:

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Cổ đông là người sở hữu cổ phần của công ty. Cổ phần thể hiện quyền sở hữu trong công ty. Như vậy, cổ đông (cả cổ đông thường và cổ đông ưu đãi) là người chia quyền sở hữu trong công ty. Người nắm giữ trái phiếu là chủ nợ của công ty, không phải là người sở hữu. Do đó, phương án "Tất cả 3 người trên" không đúng.

Câu 20:

Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm 0 của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Chỉ số hiện hành (Current ratio) là thước đo khả năng thanh toán các nghĩa vụ ngắn hạn của một công ty bằng tài sản ngắn hạn của nó. Nó cho biết công ty có đủ tài sản ngắn hạn để trang trải các khoản nợ ngắn hạn hay không. Vì câu hỏi tập trung vào khả năng thanh toán nợ ngắn hạn, đây là chỉ số phù hợp nhất.

Chỉ số nhanh (Quick ratio) tương tự như chỉ số hiện hành nhưng loại trừ hàng tồn kho. Chỉ số vòng quay hàng tồn kho đo lường hiệu quả quản lý hàng tồn kho. Chỉ số nợ trên vốn chủ sở hữu đo lường đòn bẩy tài chính, không liên quan trực tiếp đến khả năng thanh toán nợ ngắn hạn.

Câu 21:

Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh giá được bán với giá:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Lãi suất đáo hạn (YTC) bằng lãi suất danh nghĩa chỉ xảy ra khi trái phiếu được bán ngang mệnh giá. Điều này có nghĩa là giá bán của trái phiếu bằng với mệnh giá của nó, trong trường hợp này là 1 triệu đồng. Khi trái phiếu được bán trên mệnh giá (premium), YTC sẽ thấp hơn lãi suất danh nghĩa. Ngược lại, khi trái phiếu được bán dưới mệnh giá (discount), YTC sẽ cao hơn lãi suất danh nghĩa.

Câu 22:

Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Thị trường chứng khoán sơ cấp là nơi các chứng khoán mới được phát hành lần đầu. Chức năng chính của nó là huy động vốn cho các tổ chức phát hành (như doanh nghiệp, chính phủ) và tăng vốn điều lệ. Vì vậy, đáp án đúng là cả a và b.

Câu 23:

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:

Lời giải: