Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Người sở hữu chứng khoán

Tổ chức phát hành

Tổ chức bảo lãnh phát hành

Thành viên lưu ký (Điều 47, LCK)

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) không được thực hiện trực tiếp bởi người sở hữu chứng khoán, tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành. Thay vào đó, việc này được thực hiện bởi thành viên lưu ký. Thành viên lưu ký là các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký đã được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) chấp thuận và có trách nhiệm thực hiện các thủ tục liên quan đến lưu ký chứng khoán cho khách hàng của họ.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 14

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 26:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán được cấp cho cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 79 của Luật Chứng khoán. Các công ty chứng khoán không được cấp chứng chỉ hành nghề mà phải đáp ứng các điều kiện kinh doanh chứng khoán khác theo quy định của pháp luật.

Câu 27:

Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, công ty phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ sở hữu của họ. Do đó, số lượng cổ phiếu của cổ đông tăng lên, nhưng tỷ lệ sở hữu của họ trong công ty không thay đổi. Vì vậy, quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông không thay đổi.

Câu 28:

Theo luật công ty, công ty cổ phần là loại hình doanh nghiệp:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo Luật Doanh nghiệp hiện hành, công ty cổ phần là loại hình doanh nghiệp có tối thiểu 3 cổ đông và không giới hạn số lượng tối đa. Đặc điểm quan trọng nhất của công ty cổ phần là tính đối vốn, nghĩa là trách nhiệm của các cổ đông chỉ giới hạn trong phần vốn góp vào công ty. Do đó, đáp án đúng là 'Có trên 2 người góp vốn, mang tính đối vốn' (cần lưu ý là số lượng tối thiểu theo luật hiện hành là 3 chứ không phải 2, tuy nhiên trong các đáp án trên, đáp án này là gần đúng nhất và phù hợp với tính chất đối vốn của công ty cổ phần). Các đáp án khác không chính xác vì số lượng thành viên tối thiểu hoặc tính chất của công ty cổ phần không phù hợp.

Câu 29:

Bạn đang sở hữu 1 lượng TP chuyển đổi của VCB. TP này đang được giao dịch ở giá 200.000đ cho 1 TP mệnh giá 100.000đ. Nguời sở hữu TP này được dùng mệnh giá để mua CO VCB khi cổ phần hoá với giá đấu thầu bình quân. Giả sử khi đấu giá để CP hoá, VCB có giá đấu thầu bình quân là 200.000 đ/1 CP. Theo bạn:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phân tích:

* Hiện tại: Bạn có TP chuyển đổi VCB, giá thị trường 200.000đ/TP (mệnh giá 100.000đ).
* Tương lai: TP dùng để mua cổ phần VCB với giá đấu bình quân (giá đấu bình quân là 200.000đ/CP).

So sánh:

* Nếu giữ TP: Với mỗi TP mệnh giá 100.000đ, bạn mua được 1 cổ phần VCB với giá 200.000đ. Vì TP đang giao dịch với giá 200.000đ, bạn có thể mua được 1 cổ phiếu.
* Nếu bán TP: Bạn thu về 200.000đ.

Kết luận:

Trong cả hai trường hợp, bạn đều có giá trị tương đương (200.000đ). Vì vậy không thể xác định được phương án nào lợi hơn.

Câu 30:

Người được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được hành nghề:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Người có Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được phép thực hiện các hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán và tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán. Các hoạt động môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán yêu cầu chứng chỉ hành nghề khác.

Câu 31:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Lời giải: