Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) không được thực hiện trực tiếp bởi người sở hữu chứng khoán, tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành. Thay vào đó, việc này được thực hiện bởi thành viên lưu ký. Thành viên lưu ký là các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký đã được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) chấp thuận và có trách nhiệm thực hiện các thủ tục liên quan đến lưu ký chứng khoán cho khách hàng của họ.

Đáp án đúng: B. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán

Giải thích ngắn gọn:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ cấp cho cá nhân đáp ứng đủ điều kiện theo Luật Chứng khoán, như:

Có chứng chỉ chuyên môn phù hợp

Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ

Đạt yêu cầu về kinh nghiệm, đạo đức nghề nghiệp

Các phương án khác:

❌ A sai: công ty chứng khoán không được cấp chứng chỉ hành nghề

❌ C sai: không phải cứ làm ở công ty chứng khoán là được cấp

❌ D sai

⇒ Chỉ cá nhân đủ điều kiện chuyên môn mới được cấp.

Đáp án đúng: B. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

Giải thích ngắn gọn:

Trả cổ tức bằng cổ phiếu làm:

✔ tăng số lượng cổ phiếu mỗi cổ đông nắm giữ

✔ nhưng tổng số cổ phiếu toàn công ty cũng tăng tương ứng

⇒ Vì vậy:

Tỷ lệ sở hữu (quyền lợi) của cổ đông không thay đổi

❌ A sai: không làm tăng tỷ lệ quyền lợi

❌ C sai: không làm giảm tỷ lệ quyền lợi

❌ D sai

Theo Luật Doanh nghiệp hiện hành, công ty cổ phần là loại hình doanh nghiệp có tối thiểu 3 cổ đông và không giới hạn số lượng tối đa. Đặc điểm quan trọng nhất của công ty cổ phần là tính đối vốn, nghĩa là trách nhiệm của các cổ đông chỉ giới hạn trong phần vốn góp vào công ty.

Do đó, đáp án đúng là 'Có trên 2 người góp vốn, mang tính đối vốn' (cần lưu ý là số lượng tối thiểu theo luật hiện hành là 3 chứ không phải 2, tuy nhiên trong các đáp án trên, đáp án này là gần đúng nhất và phù hợp với tính chất đối vốn của công ty cổ phần).

Các đáp án khác không chính xác vì số lượng thành viên tối thiểu hoặc tính chất của công ty cổ phần không phù hợp.

Đáp án đúng: B. Bán TP sẽ lợi hơn

Giải thích ngắn gọn:

Trái phiếu chuyển đổi đang có giá thị trường: 200.000đ

Mệnh giá: 100.000đ

Khi chuyển đổi sang cổ phiếu theo giá đấu thầu: 200.000đ/cp

⇒ Nếu giữ trái phiếu để chuyển đổi:

100.000đ mệnh giá → mua 1 cổ phiếu giá 200.000đ

→ thực chất bạn đang “mua đắt hơn giá trị nhận được” → bất lợi

⇒ Nếu bán trái phiếu ngay:

Thu được 200.000đ ngay lập tức → tốt hơn so với lợi ích chuyển đổi

⇒ Vì vậy lựa chọn tối ưu là: B. Bán TP sẽ lợi hơn