Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng:

Đáp án đúng: D. Cả A và C

Giải thích ngắn gọn:

Trong thời gian chờ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ phát hành, công ty không được quảng cáo hay chào mời công chúng mua chứng khoán, nhưng:

A. Thông báo ngày phát hành → vẫn có thể thực hiện theo quy định thông tin cần thiết

C. Thăm dò thị trường → được phép ở mức độ nhất định, không mang tính chào bán chính thức

B. Quảng cáo chào mời mua chứng khoán → bị cấm

Vì vậy, các trường hợp không bị cấm tuyệt đối (ngoại trừ) là A và C.

Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán có chức năng chính là bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành. Điều này có nghĩa là họ cam kết mua lại số chứng khoán không bán được trong quá trình phát hành, giúp đảm bảo thành công cho đợt phát hành của doanh nghiệp. Các hoạt động tư vấn, chuẩn bị hồ sơ, và định giá chứng khoán cũng là các dịch vụ mà tổ chức bảo lãnh phát hành có thể cung cấp, nhưng chức năng bao tiêu là chức năng cốt lõi nhất.

Đáp án đúng: D. Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Giải thích ngắn gọn:

Khi thanh lý doanh nghiệp, thứ tự ưu tiên thanh toán là:

1. Thuế và các nghĩa vụ Nhà nước


2. Các khoản nợ phải trả, bao gồm trái phiếu


3. Cổ phiếu ưu đãi


4. Cổ phiếu phổ thông

⇒ Người nắm giữ trái phiếu là chủ nợ, nên được thanh toán trước cổ đông (cả ưu đãi và phổ thông).

Vì vậy:

1. A, B, C sai về thứ tự ưu tiên


2. D đúng