Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
I. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nướC.
II. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành.
III. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư.
Trả lời:
Đáp án đúng: A
Cả ba trường hợp I, II và III đều là các trường hợp tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành.
- Trường hợp I: Việc không thực hiện bổ sung, sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy tổ chức phát hành không tuân thủ quy định, dẫn đến khả năng bị đình chỉ.
- Trường hợp II: Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, phong tỏa hoặc tịch thu với tỷ lệ lớn (hơn 10%) trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành cho thấy tình hình tài chính của tổ chức phát hành có vấn đề nghiêm trọng, ảnh hưởng đến khả năng thực hiện nghĩa vụ với nhà đầu tư, do đó có thể bị đình chỉ.
- Trường hợp III: Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư là hành vi vi phạm nghiêm trọng, đe dọa đến quyền lợi của nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường, do đó chắc chắn sẽ bị đình chỉ giấy phép.
Vì vậy, đáp án đúng là D.