Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được làm gì?

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi.

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán, do tính chất công việc, cần tuân thủ các quy định để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch của thị trường. Họ chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc để công ty có thể giám sát các giao dịch của họ, ngăn chặn các hành vi giao dịch nội gián hoặc lạm dụng thông tin.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 15

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 22:

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành, khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm.

Câu 23:

1 Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Việc tách cổ phiếu (stock split) là việc công ty chia nhỏ các cổ phiếu hiện có của mình thành nhiều cổ phiếu hơn. Điều này làm giảm mệnh giá của mỗi cổ phiếu, nhưng tổng giá trị vốn hóa thị trường của công ty không thay đổi. Đồng thời, số lượng cổ phiếu đang lưu hành sẽ tăng lên. Vì vậy, đáp án đúng là C.

Câu 24:

Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn. Tuy nhiên, công ty cổ phần là hình thức phổ biến hơn và thường được sử dụng cho các công ty chứng khoán lớn. Do đó, đáp án C là phù hợp nhất trong các lựa chọn được đưa ra.

Câu 25:

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Điều kiện quan trọng nhất để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng là D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành. Bởi vì:

Quy mô vốn: Thể hiện tiềm lực tài chính của doanh nghiệp, đảm bảo khả năng thực hiện các dự án và cam kết với nhà đầu tư. Một doanh nghiệp có quy mô vốn lớn thường được đánh giá là ổn định và ít rủi ro hơn.

Kết quả hoạt động trước khi phát hành: Cho thấy khả năng sinh lời và hiệu quả kinh doanh của doanh nghiệp trong quá khứ. Các nhà đầu tư sẽ dựa vào những thông tin này để đánh giá tiềm năng tăng trưởng và khả năng tạo ra lợi nhuận trong tương lai.

Các yếu tố khác như ban giám đốc điều hành tốt (A), sản phẩm nổi tiếng (B) và tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý (C) cũng quan trọng, nhưng chúng không mang tính quyết định bằng quy mô vốn và kết quả hoạt động, vốn là những chỉ số tài chính trực tiếp phản ánh sức khỏe và tiềm năng của doanh nghiệp.

Câu 26:

Mục đích của lệnh AQT là ?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Lệnh AQT (ATC) là lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh cuối cùng của ngày giao dịch, hoặc mức giá được xác định bởi Sở giao dịch chứng khoán. Mục đích chính của lệnh AQT là thực hiện giao dịch mua hoặc bán chứng khoán tại mức giá đóng cửa, thường là để tăng khối lượng giao dịch hoặc cân bằng danh mục đầu tư.

Câu 27:

Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng bao lâu?

Lời giải: