Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

Có liên quan với tổ chức phát hành.

Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh

Phải là công ty chứng khoán.

Phải là công ty tài chính.

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật, trong đó có việc phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán. Các tổ chức này thường là công ty chứng khoán, nhưng không nhất thiết phải là công ty tài chính và không nên có liên quan đến tổ chức phát hành (để đảm bảo tính khách quan). Do đó, đáp án B là chính xác nhất.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 10

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 10:

Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định của pháp luật chứng khoán hiện hành, thời hạn để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là 45 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Do đó, đáp án D là chính xác nhất.

Câu 11:

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là  5%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Giá đóng cửa phiên trước là 10200 đồng.
Biên độ giao động giá là ± 5%, tức là giá có thể dao động trong khoảng 10200 * (1 - 5%) = 9690 đồng đến 10200 * (1 + 5%) = 10710 đồng.
Đơn vị yết giá là 100 đồng, nghĩa là giá phải là bội số của 100.

Giá sàn: 10200 - (10200 * 0.05) = 9690. Làm tròn lên theo đơn vị yết giá 100, ta có 9700.
Giá trần: 10200 + (10200 * 0.05) = 10710. Làm tròn xuống theo đơn vị yết giá 100, ta có 10700.
Vậy, các mức giá hợp lệ phải nằm trong khoảng [9700, 10700] và là bội của 100.

Câu 12:

Nếu một nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ thị để xác định mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đó giá cổ phiếu:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Mức ủng hộ (support level) là một mức giá mà tại đó giá cổ phiếu có xu hướng ngừng giảm. Điều này là do tại mức giá đó, thường có nhiều người mua sẵn sàng mua cổ phiếu, ngăn giá giảm sâu hơn. Nhà phân tích kỹ thuật sẽ tìm kiếm các điểm mà giá cổ phiếu ngừng giảm trên đồ thị để xác định mức ủng hộ.

Câu 13:

Đối với người quản lý đầu tư trái phiếu chủ động và dự đoán lãi suất sẽ giảm mạnh, người đầu tư đó sẽ thực hiện đầu tư theo chiến thuật sau để tăng lãi suất đầu tư:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Khi người quản lý đầu tư trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất sẽ giảm mạnh, họ nên mua trái phiếu dài hạn và bán trái phiếu ngắn hạn. Lý do là vì khi lãi suất giảm, giá trái phiếu (đặc biệt là trái phiếu dài hạn) sẽ tăng mạnh hơn so với trái phiếu ngắn hạn. Điều này giúp nhà đầu tư thu được lợi nhuận vốn (capital gain) lớn hơn từ việc nắm giữ trái phiếu dài hạn. Việc bán trái phiếu ngắn hạn giúp nhà đầu tư tái đầu tư số tiền đó vào trái phiếu dài hạn để tối ưu hóa lợi nhuận kỳ vọng.

Câu 14:

Độ tín nhiệm của công ty X là AAB và công ty Y là AAA

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Độ tín nhiệm (credit rating) là đánh giá về khả năng trả nợ của một tổ chức hoặc cá nhân. Xếp hạng tín nhiệm cao hơn cho thấy rủi ro vỡ nợ thấp hơn, và ngược lại. Trong trường hợp này, công ty Y có xếp hạng AAA cao hơn công ty X (AAB). Do đó, mức rủi ro của công ty X cao hơn công ty Y.

Câu 15:

Những tuyên bố nào sau đây trong trường hợp lý thuyết về thị trường hiệu quả tồn tại:

Lời giải: