Lý do nào sau đây KHÔNG phải là lý do cần tư vấn đầu tư?

Nhà đầu tư trong quỹ đầu tư có quyền nào sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nhà đầu tư trong quỹ đầu tư không trực tiếp quản lý hay thực hiện quyền/nghĩa vụ đối với tài sản của quỹ. Thay vào đó, họ được hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ thông qua việc tăng giá trị chứng chỉ quỹ hoặc nhận cổ tức (nếu có).

Câu 43:

Quy trình chung của hoạt động môi giới trên thị trường tập trung gồm mấy bước?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Quy trình chung của hoạt động môi giới trên thị trường tập trung thường bao gồm 6 bước chính:

1. Khách hàng mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán.

2. Khách hàng đặt lệnh giao dịch.

3. Môi giới viên nhập lệnh vào hệ thống.

4. Sở giao dịch chứng khoán thực hiện khớp lệnh.

5. Thanh toán bù trừ giao dịch.

6. Lưu ký chứng khoán.

Câu 44:

Tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm trong ngành viễn thông là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Không có thông tin chính xác về tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm *chung* cho *toàn bộ* ngành viễn thông được đưa ra trong ngữ cảnh này. Tốc độ tăng trưởng này phụ thuộc vào nhiều yếu tố như khu vực, giai đoạn phát triển của thị trường, công nghệ, và chính sách. Do đó, không thể xác định một đáp án chính xác tuyệt đối từ các lựa chọn A, B, C, hoặc D mà không có thêm dữ liệu cụ thể. Tuy nhiên, các con số này có thể là ước tính hoặc tham khảo từ một số báo cáo cụ thể trong một giai đoạn nhất định. Nếu có thông tin cụ thể hơn (ví dụ: quốc gia, giai đoạn thời gian), có thể xác định đáp án chính xác hơn.

Câu 45:

Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Dịch vụ lưu ký chứng khoán yêu cầu tính bảo mật thông tin khách hàng. Việc công khai thông tin khách hàng trên website công ty là vi phạm nguyên tắc này. Các yêu cầu khác như đảm bảo an toàn, chính xác, cẩn thận và quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng là những yêu cầu cơ bản của dịch vụ lưu ký.

Câu 46:

Các yếu tố nào tác động đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động chịu ảnh hưởng lớn bởi quy mô thị trường và tính thanh khoản của các trái phiếu cấu thành chỉ số. Quy mô thị trường lớn đảm bảo tính đại diện của chỉ số, trong khi tính thanh khoản cao giúp nhà đầu tư dễ dàng mua bán trái phiếu để mô phỏng chỉ số một cách hiệu quả. Các yếu tố khác như mức độ rủi ro thanh toán, mục tiêu của nhà đầu tư, thời gian đáo hạn, lãi suất coupon, tình hình kinh tế vĩ mô và lạm phát cũng quan trọng nhưng không phải là yếu tố quyết định trực tiếp đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu để quản lý thụ động.

Câu 47:

Khâu nào được coi là quan trọng nhất trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC?

Lời giải: