Quy trình chung của hoạt động môi giới trên thị trường tập trung gồm mấy bước?

5 bước

6 bước

7 bước

8 bước

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Quy trình chung của hoạt động môi giới trên thị trường tập trung thường bao gồm 6 bước chính:

1. Khách hàng mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán.

2. Khách hàng đặt lệnh giao dịch.

3. Môi giới viên nhập lệnh vào hệ thống.

4. Sở giao dịch chứng khoán thực hiện khớp lệnh.

5. Thanh toán bù trừ giao dịch.

6. Lưu ký chứng khoán.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 24

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 44:

Tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm trong ngành viễn thông là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Không có thông tin chính xác về tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm *chung* cho *toàn bộ* ngành viễn thông được đưa ra trong ngữ cảnh này. Tốc độ tăng trưởng này phụ thuộc vào nhiều yếu tố như khu vực, giai đoạn phát triển của thị trường, công nghệ, và chính sách. Do đó, không thể xác định một đáp án chính xác tuyệt đối từ các lựa chọn A, B, C, hoặc D mà không có thêm dữ liệu cụ thể. Tuy nhiên, các con số này có thể là ước tính hoặc tham khảo từ một số báo cáo cụ thể trong một giai đoạn nhất định. Nếu có thông tin cụ thể hơn (ví dụ: quốc gia, giai đoạn thời gian), có thể xác định đáp án chính xác hơn.

Câu 45:

Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Dịch vụ lưu ký chứng khoán yêu cầu tính bảo mật thông tin khách hàng. Việc công khai thông tin khách hàng trên website công ty là vi phạm nguyên tắc này. Các yêu cầu khác như đảm bảo an toàn, chính xác, cẩn thận và quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng là những yêu cầu cơ bản của dịch vụ lưu ký.

Câu 46:

Các yếu tố nào tác động đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động chịu ảnh hưởng lớn bởi quy mô thị trường và tính thanh khoản của các trái phiếu cấu thành chỉ số. Quy mô thị trường lớn đảm bảo tính đại diện của chỉ số, trong khi tính thanh khoản cao giúp nhà đầu tư dễ dàng mua bán trái phiếu để mô phỏng chỉ số một cách hiệu quả. Các yếu tố khác như mức độ rủi ro thanh toán, mục tiêu của nhà đầu tư, thời gian đáo hạn, lãi suất coupon, tình hình kinh tế vĩ mô và lạm phát cũng quan trọng nhưng không phải là yếu tố quyết định trực tiếp đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu để quản lý thụ động.

Câu 47:

Khâu nào được coi là quan trọng nhất trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC (Over-The-Counter), việc thương lượng khớp lệnh (C) được coi là quan trọng nhất. Thị trường OTC là thị trường phi tập trung, nơi các giao dịch được thực hiện trực tiếp giữa các bên tham gia, không thông qua sở giao dịch chứng khoán. Do đó, khả năng thương lượng, đàm phán để đạt được mức giá và điều kiện giao dịch phù hợp là yếu tố then chốt để môi giới thành công. Các khâu khác như tìm kiếm khách hàng, ký kết hợp đồng, và thanh toán phí đều quan trọng, nhưng thương lượng khớp lệnh trực tiếp quyết định việc giao dịch có thành công hay không, cũng như lợi nhuận thu được.

Câu 48:

Một trái phiếu có thể chuyển đổi được mua theo mệnh giá là 1000 USD, giá chuyển đổi là 125 USD.

Vậy tỷ lệ chuyển đổi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Tỷ lệ chuyển đổi được tính bằng cách lấy mệnh giá của trái phiếu chia cho giá chuyển đổi. Trong trường hợp này, mệnh giá là 1000 USD và giá chuyển đổi là 125 USD.

Tỷ lệ chuyển đổi = Mệnh giá / Giá chuyển đổi = 1000 / 125 = 8.

Vậy tỷ lệ chuyển đổi là 8.

Câu 49:

Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà

đầu tư trong vòng:

Lời giải: