Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?

Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận

Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng

Quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng

Phải công khai thông tin khách hàng trên website công ty

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Dịch vụ lưu ký chứng khoán yêu cầu tính bảo mật thông tin khách hàng. Việc công khai thông tin khách hàng trên website công ty là vi phạm nguyên tắc này. Các yêu cầu khác như đảm bảo an toàn, chính xác, cẩn thận và quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng là những yêu cầu cơ bản của dịch vụ lưu ký.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 24

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 46:

Các yếu tố nào tác động đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Việc lựa chọn chỉ số trái phiếu trong quản lý thụ động chịu ảnh hưởng lớn bởi quy mô thị trường và tính thanh khoản của các trái phiếu cấu thành chỉ số. Quy mô thị trường lớn đảm bảo tính đại diện của chỉ số, trong khi tính thanh khoản cao giúp nhà đầu tư dễ dàng mua bán trái phiếu để mô phỏng chỉ số một cách hiệu quả. Các yếu tố khác như mức độ rủi ro thanh toán, mục tiêu của nhà đầu tư, thời gian đáo hạn, lãi suất coupon, tình hình kinh tế vĩ mô và lạm phát cũng quan trọng nhưng không phải là yếu tố quyết định trực tiếp đến việc lựa chọn chỉ số trái phiếu để quản lý thụ động.

Câu 47:

Khâu nào được coi là quan trọng nhất trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Trong hoạt động môi giới trên thị trường OTC (Over-The-Counter), việc thương lượng khớp lệnh (C) được coi là quan trọng nhất. Thị trường OTC là thị trường phi tập trung, nơi các giao dịch được thực hiện trực tiếp giữa các bên tham gia, không thông qua sở giao dịch chứng khoán. Do đó, khả năng thương lượng, đàm phán để đạt được mức giá và điều kiện giao dịch phù hợp là yếu tố then chốt để môi giới thành công. Các khâu khác như tìm kiếm khách hàng, ký kết hợp đồng, và thanh toán phí đều quan trọng, nhưng thương lượng khớp lệnh trực tiếp quyết định việc giao dịch có thành công hay không, cũng như lợi nhuận thu được.

Câu 48:

Một trái phiếu có thể chuyển đổi được mua theo mệnh giá là 1000 USD, giá chuyển đổi là 125 USD.

Vậy tỷ lệ chuyển đổi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Tỷ lệ chuyển đổi được tính bằng cách lấy mệnh giá của trái phiếu chia cho giá chuyển đổi. Trong trường hợp này, mệnh giá là 1000 USD và giá chuyển đổi là 125 USD.

Tỷ lệ chuyển đổi = Mệnh giá / Giá chuyển đổi = 1000 / 125 = 8.

Vậy tỷ lệ chuyển đổi là 8.

Câu 49:

Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà

đầu tư trong vòng:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành, sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành có trách nhiệm hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng 30 ngày. Do đó, đáp án b là đáp án chính xác.

Câu 50:

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), đơn vị yết giá đối với cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là 100 đồng. Điều này có nghĩa là giá cổ phiếu sẽ thay đổi tối thiểu là 100 đồng mỗi bước giá.

Câu 1:

Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:

Lời giải: