Kinh doanh chứng khoán bao gồm những dịch vụ nào?

Mua bán chứng khoán và quản lý tài sản

Bảo lãnh phát hành và tư vấn tài chính

Đầu tư chứng khoán và môi giới chứng khoán

Mua bán chứng khoán, bảo lãnh phát hành, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ như mua, bán chứng khoán; môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Do đó, đáp án D là đáp án chính xác nhất, bao quát đầy đủ các dịch vụ kinh doanh chứng khoán được pháp luật quy định. Các đáp án A, B, C chỉ liệt kê một phần các dịch vụ này.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 3

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 43:

Ngân hàng giám sát có trách nhiệm nào sau đây?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Ngân hàng giám sát có các trách nhiệm chính sau:

* A. Tách biệt tài sản của quỹ với các tài sản khác: Đảm bảo tài sản của quỹ được quản lý riêng biệt và an toàn, tránh rủi ro lẫn lộn với tài sản của công ty quản lý quỹ hoặc của chính ngân hàng giám sát.
* B. Kiểm tra giám sát công ty quản lý quỹ: Ngân hàng giám sát có trách nhiệm kiểm tra và giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ để đảm bảo tuân thủ pháp luật và điều lệ quỹ, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
* C. Báo cáo UBCKNN khi phát hiện vi phạm: Khi phát hiện các vi phạm từ phía công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát phải báo cáo ngay cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) để có biện pháp xử lý kịp thời.

Vì ngân hàng giám sát có tất cả các trách nhiệm nêu trên nên đáp án D là đáp án đúng.

Câu 44:

Lãi suất hiện hành (Current Yield - CY) được tính bằng công thức nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Lãi suất hiện hành (Current Yield - CY) là tỷ lệ phần trăm thu nhập hàng năm mà một trái phiếu mang lại so với giá hiện tại của nó. Công thức tính CY là: C/PV, trong đó C là coupon (lãi suất coupon hàng năm) và PV là giá hiện tại (present value) của trái phiếu. Do đó, đáp án đúng là C.

Câu 45:

Trong giao dịch trực tiếp trên thị trường OTC, thời gian giao dịch được quy định như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường OTC (Over-The-Counter) là thị trường phi tập trung, nơi các giao dịch được thực hiện trực tiếp giữa hai bên, không thông qua sở giao dịch chứng khoán. Do đó, thời gian giao dịch trên thị trường OTC thường linh hoạt và không bị giới hạn trong giờ giao dịch hành chính hay giờ giao dịch của sở. Các bên tham gia có thể tự thỏa thuận về thời gian giao dịch. Vì vậy, đáp án đúng là C.

Câu 46:

Quy trình quản lý danh mục đầu tư gồm bao nhiêu bước?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Quy trình quản lý danh mục đầu tư thường bao gồm 5 bước chính:

1. Xác định mục tiêu và hạn chế của nhà đầu tư: Bước này liên quan đến việc hiểu rõ mục tiêu tài chính của nhà đầu tư (ví dụ: tăng trưởng vốn, thu nhập hiện tại, bảo toàn vốn), thời gian đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro, và các hạn chế về pháp lý hoặc quy định.
2. Xây dựng chiến lược phân bổ tài sản: Dựa trên mục tiêu và hạn chế, nhà quản lý sẽ quyết định phân bổ vốn vào các loại tài sản khác nhau (ví dụ: cổ phiếu, trái phiếu, bất động sản, tiền mặt) để đạt được sự cân bằng giữa rủi ro và lợi nhuận.
3. Lựa chọn chứng khoán: Trong mỗi loại tài sản, nhà quản lý sẽ lựa chọn các chứng khoán cụ thể (ví dụ: cổ phiếu của công ty nào, trái phiếu nào) để đưa vào danh mục.
4. Thực hiện và theo dõi: Sau khi danh mục được xây dựng, nhà quản lý sẽ thực hiện giao dịch mua bán và theo dõi hiệu quả hoạt động của danh mục.
5. Đánh giá và điều chỉnh: Định kỳ, nhà quản lý sẽ đánh giá hiệu quả hoạt động của danh mục so với mục tiêu ban đầu, và điều chỉnh danh mục nếu cần thiết để đảm bảo danh mục vẫn phù hợp với mục tiêu và hạn chế của nhà đầu tư.

Câu 47:

Công thức tính tiền ký quỹ phải có khi đặt lệnh mua là?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Công thức tính tiền ký quỹ cần có khi đặt lệnh mua, đặc biệt khi sử dụng margin (giao dịch ký quỹ), là số tiền nhà đầu tư cần có trong tài khoản để thực hiện giao dịch. Công thức này được tính bằng giá trị lệnh mua nhân với tỷ lệ ký quỹ. Phí môi giới thường được tính sau khi giao dịch thành công và không phải là một phần của tiền ký quỹ ban đầu.

Do đó, đáp án chính xác là: Giá trị lệnh mua x Tỉ lệ ký quỹ.

Câu 48:

Nhà phát hành đ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái ị ạ ế phiếu X có thời hạn và 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

Lời giải: