JavaScript is required

Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng trong các câu sau đây?

A.

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán.

B.

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

C.

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 50 tỷ đồng.

D.

Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.

Trả lời:

Đáp án đúng: A


Câu hỏi yêu cầu tìm điều kiện *chưa chính xác* trong các điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng. * **Phương án A:** Đúng. Việc phát hành lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ, theo quy định của pháp luật chứng khoán. * **Phương án B:** Đúng. Việc phát hành chứng chỉ quỹ để tăng vốn cần được UBCKNN chấp thuận. * **Phương án C:** Sai. Theo quy định hiện hành, tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành lần đầu ra công chúng phải đạt *tối thiểu 50 tỷ đồng*. Phương án này nêu điều kiện sai lệch. * **Phương án D:** Đúng. Quỹ đầu tư phải có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro để đảm bảo hoạt động an toàn và hiệu quả.

Câu hỏi liên quan