Bộ phận nào đảm bảo tài khoản của khách hàng luôn trong trạng thái phù hợp với quy định pháp luật?

Bộ phận thủ quỹ

Bộ phận kế toán

Bộ phận ký quỹ

Bộ phận quản lý hồ sơ

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Bộ phận ký quỹ có trách nhiệm đảm bảo tài khoản của khách hàng tuân thủ các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động ký quỹ và các quy định khác. Các bộ phận khác có vai trò khác nhau: thủ quỹ quản lý tiền mặt, kế toán ghi chép tài chính, và quản lý hồ sơ lưu trữ tài liệu.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 29

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 36:

Quy trình khai thác thông tin khách hàng bao gồm bao nhiêu bước?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Không có thông tin cụ thể về số lượng bước chính xác trong quy trình khai thác thông tin khách hàng mà tất cả các doanh nghiệp đều tuân theo. Số lượng bước có thể thay đổi tùy thuộc vào quy mô, ngành nghề và mục tiêu của từng doanh nghiệp. Do đó, không có đáp án chính xác trong các lựa chọn được đưa ra.

Câu 37:

Bản danh mục giao dịch trong ngày bao gồm những nội dung nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Bản danh mục giao dịch trong ngày là một báo cáo chi tiết, cung cấp thông tin đầy đủ về các giao dịch được thực hiện trong ngày giao dịch. Nó bao gồm các thông tin quan trọng sau: tên và mã hiệu của thành viên môi giới thực hiện giao dịch, tên và mã của công ty chứng khoán liên quan, và tất cả thông tin chi tiết về các chứng khoán được giao dịch (ví dụ: mã chứng khoán, số lượng, giá, thời gian giao dịch). Do đó, đáp án D là đáp án chính xác nhất vì nó bao gồm đầy đủ các yếu tố cần thiết có trong bản danh mục giao dịch.

Câu 38:

Khi nhận lệnh qua điện thoại, nhân viên môi giới cần thực hiện các bước nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Khi nhận lệnh qua điện thoại, nhân viên môi giới cần thực hiện đầy đủ các bước để đảm bảo tính chính xác và an toàn của giao dịch. Các bước này bao gồm: bật máy ghi âm để có bằng chứng về nội dung giao dịch, kiểm tra mật mã để xác minh danh tính của khách hàng, ghi nhận lệnh một cách chi tiết và nhắc lại toàn bộ yêu cầu để đảm bảo hiểu đúng ý của khách hàng.

Câu 39:

Giao dịch lô lẻ trong chứng khoán là giao dịch có số lượng như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giao dịch lô lẻ là giao dịch mua bán chứng khoán với số lượng nhỏ hơn một lô giao dịch tiêu chuẩn. Trên thị trường chứng khoán Việt Nam, lô giao dịch tiêu chuẩn thường là 100 cổ phiếu. Do đó, giao dịch lô lẻ là giao dịch có số lượng dưới 100 cổ phiếu.

Câu 40:

Bước đầu tiên trong quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Bước đầu tiên trong quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng là thành lập Ban chuẩn bị cho đợt chào bán. Ban này sẽ chịu trách nhiệm lên kế hoạch, chuẩn bị hồ sơ và thực hiện các thủ tục cần thiết cho đợt phát hành.

Câu 41:

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

Lời giải: