Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

Hội đồng quản trị, để Hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát

Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

Cả 3 đều sai

30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;

20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;

15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;

Tất cả đáp án trên

Môi giới;

Tự doanh;

Bảo lãnh phát hành;

Tất cả đáp án trên

Tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lời

Nhận một tỷ lệ cố định số lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt

Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức

Tất cả các câu trên

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 2 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 3 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh

Không câu nào đúng

Cao hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn

Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn

Bằng lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn

Tùy nhà phát hành

Sở giao dịch chứng khoán

Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

Ủy ban chứng khoán

Ủy ban nhân dân thành phố

Ngăn chặn sự thua lỗ

Hưởng lợi từ sự sụt giá

Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán

Hạn chế rủi ro

Có ban Giám đốc điều hành tốt

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án