Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:

undefined.

Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Câu hỏi hỏi nghĩa vụ không thuộc nghĩa vụ của thành viên thị trường chứng khoán (thành viên SGDCK/CTCK).

Xét từng phương án:

A. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí hệ thống → nghĩa vụ đúng

B. Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán → nghĩa vụ đúng

C. Nộp báo cáo tài chính bán niên → đây là nghĩa vụ của công ty niêm yết/tổ chức phát hành, không phải của thành viên thị trường

D. Báo cáo khi nhân sự bị điều tra/khởi tố → là nghĩa vụ quản lý tuân thủ của thành viên → đúng

→ Đáp án đúng: C. Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 1

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 19:

Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Các nhà đầu tư khi đầu tư thông qua quỹ sẽ được hưởng các lợi ích sau:

* Ít có rủi ro: Quỹ đầu tư thường đa dạng hóa danh mục đầu tư vào nhiều loại tài sản khác nhau, giúp giảm thiểu rủi ro so với việc đầu tư vào một vài cổ phiếu hoặc trái phiếu riêng lẻ.
* Giảm được thời gian phân tích: Các nhà quản lý quỹ chuyên nghiệp có trách nhiệm nghiên cứu và phân tích thị trường, giúp nhà đầu tư tiết kiệm thời gian và công sức.
* Giảm được chi phí giao dịch: Quỹ đầu tư có thể thực hiện các giao dịch lớn với chi phí thấp hơn so với các nhà đầu tư cá nhân.

Do đó, đáp án đúng là "Tất cả đáp án trên".

Câu 20:

Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Khi một công ty phát hành cổ phiếu, công ty nhận được tiền từ các nhà đầu tư để đổi lấy quyền sở hữu một phần của công ty (cổ phần). Khoản tiền này làm tăng tài sản của công ty. Đồng thời, việc phát hành cổ phiếu cũng làm tăng vốn cổ phần của công ty, vì vốn cổ phần đại diện cho giá trị của phần sở hữu của các cổ đông trong công ty. Do đó, cả tài sản và vốn cổ phần của công ty đều tăng lên.

Câu 21:

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, có lãi suất danh nghĩa 8 %/ năm với giá 9 500 000đ. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu, mỗi trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, vậy tổng mệnh giá là 10 * 1,000,000 = 10,000,000 đồng. Lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, vậy số tiền lãi hàng năm nhà đầu tư nhận được là 10,000,000 * 8% = 800,000 đồng.

Câu 22:

Một trái phiếu A có lãi suất danh nghĩa là 8 %, lãi suất hiện hành là 9 % và lãi suất đáo hạn là 10%.

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Lãi suất danh nghĩa < Lãi suất hiện hành < Lãi suất đáo hạn, điều này cho thấy trái phiếu đang được giao dịch dưới mệnh giá. Vì vậy, thị giá trái phiếu < mệnh giá trái phiếu.

Câu 23:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở GDCK ở Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán (GDCK) ở Việt Nam, theo quy định tại Nghị định 14/2007/NĐ-CP, bao gồm yêu cầu về vốn điều lệ đã góp của tổ chức phát hành. Cụ thể, tổ chức phát hành phải là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ VND trở lên, tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. Do đó, đáp án chính xác là phương án thứ hai.

Câu 24:

Biên độ dao động của giá của một chứng khoán tại TTGDCK Hà Nội:

Lời giải: