Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán.

Đáp án đúng: A. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với sở giao dịch chứng khoán

Giải thích ngắn gọn:

Khi phân phối cổ phiếu ra công chúng, giá bán phải được công bố minh bạch trong bản cáo bạch đã đăng ký và được cơ quan quản lý chấp thuận.

Điều này nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.

❌ B sai: không phải tùy ý thỏa thuận trong phát hành ra công chúng

❌ C sai: đấu giá không phải hình thức bắt buộc trong mọi đợt phát hành

❌ D sai: Hội đồng quản trị không được tự quyết giá tùy ý

Khi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường, số lượng cổ phiếu đang lưu hành trên thị trường tăng lên. Điều này dẫn đến hai hệ quả chính:

1. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng: Vì tổng số cổ phiếu tăng lên, tỷ lệ sở hữu của mỗi cổ đông hiện tại giảm xuống nếu họ không mua thêm cổ phiếu.


2. Thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) giảm: Tổng thu nhập ròng của công ty được chia cho số lượng cổ phiếu lớn hơn, dẫn đến EPS thấp hơn.

Do đó, cả hai phương án A và C đều đúng.

Đáp án đúng: C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Giải thích ngắn gọn:

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ chuyên môn trong lĩnh vực chứng khoán tại công ty chứng khoán hoặc tổ chức liên quan theo quy định.

Các phương án khác:

❌ A sai: không được làm việc/góp vốn nhiều công ty cùng lúc theo quy định quản lý xung đột lợi ích

❌ B sai: không được cho mượn chứng chỉ hành nghề

❌ D sai: bị hạn chế để tránh xung đột lợi ích (không được giữ vai trò quản lý lớn tại tổ chức phát hành)