Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

Chức năng của chỉ số là:

I. Là phòng vũ biểu phản ánh nền kinh tế

II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của doanh nghiệp

III. Là cơ sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu quả

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Chỉ số có các chức năng sau:

* Phòng vũ biểu phản ánh nền kinh tế: Chỉ số tổng hợp thông tin từ nhiều cổ phiếu hoặc tài sản khác, cho phép nhà đầu tư và các nhà phân tích đánh giá sức khỏe tổng thể của thị trường hoặc một ngành cụ thể.
* Cơ sở để đánh giá hoạt động của doanh nghiệp: Chỉ số có thể được sử dụng để so sánh hiệu suất của một doanh nghiệp với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành hoặc với thị trường chung.
* Cơ sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu quả: Chỉ số cung cấp thông tin quan trọng để xây dựng danh mục đầu tư đa dạng, giúp giảm thiểu rủi ro và tối ưu hóa lợi nhuận.

Do đó, đáp án C (II, II và III) là đáp án chính xác, tuy nhiên có một lỗi đánh máy trong câu hỏi, đáp án đúng phải là I, II và III.

Câu 6:

Chức năng của thị trường sơ cấp là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Thị trường sơ cấp là nơi phát hành chứng khoán lần đầu tiên. Do đó, chức năng chính của nó là huy động vốn cho các tổ chức phát hành (chính phủ, doanh nghiệp). Các đáp án còn lại thuộc về chức năng của thị trường thứ cấp.

Câu 7:

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết là 49% tổng số cổ phiếu. Do đó, đáp án B là đáp án chính xác.

Câu 8:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là chứng chỉ dành cho cá nhân, không phải cho công ty. Cá nhân này phải có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán để được cấp chứng chỉ hành nghề. Do đó, đáp án B là đáp án chính xác.

Câu 9:

Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường

I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng

II. Thuế thu nhập của công ty giảm

III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc

IV. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Khi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường, các sự kiện sau xảy ra:

I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng: Đúng. Việc phát hành thêm cổ phiếu (do chuyển đổi từ trái phiếu) làm tăng tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, do đó làm giảm tỷ lệ sở hữu của các cổ đông hiện hữu.

II. Thuế thu nhập của công ty giảm: Sai. Việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu không ảnh hưởng trực tiếp đến lợi nhuận trước thuế hoặc các khoản chi phí được khấu trừ thuế của công ty. Vì vậy, nó không làm giảm thuế thu nhập của công ty.

III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc: Sai. Người sở hữu trái phiếu không nhận lại vốn gốc bằng tiền mặt. Thay vào đó, họ nhận cổ phiếu thường của công ty theo tỷ lệ chuyển đổi đã được xác định trước.

IV. Thu nhập trên vốn cổ phần (EPS) giảm: Đúng. Vì tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành tăng lên (do chuyển đổi từ trái phiếu) trong khi thu nhập ròng không đổi (hoặc không tăng tương ứng), thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) sẽ giảm.

Vậy, chỉ có I và IV đúng.

Câu 10:

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước:

I. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán

II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán

III. Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của trung tâm

IV. Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người muA. hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán.

V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư

Anh (chị) hãy chỉ ra trình tự trình tự các bước giao dịch chứng khoán theo các phương án sau:

Lời giải: