Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:
Trả lời:
Đáp án đúng: D
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là chứng chỉ dành cho cá nhân, không phải cho công ty. Cá nhân này phải có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán để được cấp chứng chỉ hành nghề. Do đó, đáp án B là đáp án chính xác.
Câu hỏi liên quan
Lời giải:
Đáp án đúng: C
Khi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường, các sự kiện sau xảy ra:
I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng: Đúng. Việc phát hành thêm cổ phiếu (do chuyển đổi từ trái phiếu) làm tăng tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, do đó làm giảm tỷ lệ sở hữu của các cổ đông hiện hữu.
II. Thuế thu nhập của công ty giảm: Sai. Việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu không ảnh hưởng trực tiếp đến lợi nhuận trước thuế hoặc các khoản chi phí được khấu trừ thuế của công ty. Vì vậy, nó không làm giảm thuế thu nhập của công ty.
III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc: Sai. Người sở hữu trái phiếu không nhận lại vốn gốc bằng tiền mặt. Thay vào đó, họ nhận cổ phiếu thường của công ty theo tỷ lệ chuyển đổi đã được xác định trước.
IV. Thu nhập trên vốn cổ phần (EPS) giảm: Đúng. Vì tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành tăng lên (do chuyển đổi từ trái phiếu) trong khi thu nhập ròng không đổi (hoặc không tăng tương ứng), thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) sẽ giảm.
Vậy, chỉ có I và IV đúng.
I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng: Đúng. Việc phát hành thêm cổ phiếu (do chuyển đổi từ trái phiếu) làm tăng tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, do đó làm giảm tỷ lệ sở hữu của các cổ đông hiện hữu.
II. Thuế thu nhập của công ty giảm: Sai. Việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu không ảnh hưởng trực tiếp đến lợi nhuận trước thuế hoặc các khoản chi phí được khấu trừ thuế của công ty. Vì vậy, nó không làm giảm thuế thu nhập của công ty.
III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc: Sai. Người sở hữu trái phiếu không nhận lại vốn gốc bằng tiền mặt. Thay vào đó, họ nhận cổ phiếu thường của công ty theo tỷ lệ chuyển đổi đã được xác định trước.
IV. Thu nhập trên vốn cổ phần (EPS) giảm: Đúng. Vì tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành tăng lên (do chuyển đổi từ trái phiếu) trong khi thu nhập ròng không đổi (hoặc không tăng tương ứng), thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) sẽ giảm.
Vậy, chỉ có I và IV đúng.
Lời giải:
Đáp án đúng: D
Trình tự đúng của các bước giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán là:
- Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán (II).
- Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của trung tâm (III).
- Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán (I).
- Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư (V).
- Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán (IV).
Vậy đáp án đúng là D. II, III, I, V, IV
Lời giải:
Đáp án đúng: B
Việc phân biệt giữa phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng có ý nghĩa quan trọng nhất trong việc xác định đối tượng và phạm vi quản lý của cơ quan quản lý nhà nước. Phát hành ra công chúng liên quan đến việc chào bán chứng khoán cho một số lượng lớn nhà đầu tư, đòi hỏi sự quản lý chặt chẽ để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Trong khi đó, phát hành riêng lẻ chỉ liên quan đến một số ít nhà đầu tư có tổ chức hoặc nhà đầu tư chuyên nghiệp, do đó mức độ quản lý có thể khác. Các yếu tố khác như quy mô huy động vốn, loại chứng khoán, hay hình thức bán chứng khoán cũng có sự khác biệt giữa hai hình thức phát hành này, nhưng không phải là ý nghĩa cốt lõi của việc phân biệt.
Lời giải:
Đáp án đúng: A
Lệnh "thực hiện ngay hoặc hủy bỏ" (Immediate or Cancel - IOC) yêu cầu lệnh phải được thực hiện ngay lập tức ở mức giá chỉ định. Nếu không thể thực hiện toàn bộ lệnh ngay lập tức, phần còn lại của lệnh sẽ bị hủy bỏ. Trong trường hợp này, nhà kinh doanh muốn mua 1000 cổ phiếu ở giá 20, nhưng chỉ có 500 cổ phiếu được thực hiện. Vì đây là lệnh IOC, phần còn lại của lệnh (500 cổ phiếu) sẽ bị hủy bỏ. Do đó, nhà đầu tư không thể mua thêm bất kỳ cổ phiếu nào nữa theo lệnh này.
Lời giải:
Đáp án đúng: E
Độ rủi ro của nhà đầu tư chứng khoán có thể được đo lường bằng nhiều chỉ tiêu khác nhau.
* Hệ số Beta (β): Đo lường mức độ biến động của một cổ phiếu hoặc danh mục đầu tư so với thị trường chung. Beta cao cho thấy rủi ro cao hơn.
* Phương sai (σ²): Đo lường mức độ phân tán của các giá trị so với giá trị trung bình. Phương sai lớn cho thấy rủi ro cao hơn.
* Hệ số tương quan (ρ): Đo lường mức độ liên hệ tuyến tính giữa hai biến. Trong đầu tư, hệ số tương quan có thể giúp đánh giá mức độ đa dạng hóa của danh mục đầu tư. Hệ số tương quan thấp giữa các tài sản trong danh mục đầu tư có thể giúp giảm rủi ro tổng thể. Tuy nhiên, bản thân hệ số tương quan không trực tiếp đo lường độ rủi ro của nhà đầu tư.
Do đó, cả hệ số Beta và phương sai đều là các chỉ tiêu đo lường độ rủi ro. Vì vậy, đáp án đúng là E. a & c
* Hệ số Beta (β): Đo lường mức độ biến động của một cổ phiếu hoặc danh mục đầu tư so với thị trường chung. Beta cao cho thấy rủi ro cao hơn.
* Phương sai (σ²): Đo lường mức độ phân tán của các giá trị so với giá trị trung bình. Phương sai lớn cho thấy rủi ro cao hơn.
* Hệ số tương quan (ρ): Đo lường mức độ liên hệ tuyến tính giữa hai biến. Trong đầu tư, hệ số tương quan có thể giúp đánh giá mức độ đa dạng hóa của danh mục đầu tư. Hệ số tương quan thấp giữa các tài sản trong danh mục đầu tư có thể giúp giảm rủi ro tổng thể. Tuy nhiên, bản thân hệ số tương quan không trực tiếp đo lường độ rủi ro của nhà đầu tư.
Do đó, cả hệ số Beta và phương sai đều là các chỉ tiêu đo lường độ rủi ro. Vì vậy, đáp án đúng là E. a & c
Lời giải:
Bạn cần đăng ký gói VIP để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn. Nâng cấp VIP
Lời giải:
Bạn cần đăng ký gói VIP để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn. Nâng cấp VIP
Lời giải:
Bạn cần đăng ký gói VIP để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn. Nâng cấp VIP
Lời giải:
Bạn cần đăng ký gói VIP để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn. Nâng cấp VIP
Lời giải:
Bạn cần đăng ký gói VIP để làm bài, xem đáp án và lời giải chi tiết không giới hạn. Nâng cấp VIP

Bộ Đồ Án Tốt Nghiệp Ngành Trí Tuệ Nhân Tạo Và Học Máy
89 tài liệu310 lượt tải

Bộ 120+ Đồ Án Tốt Nghiệp Ngành Hệ Thống Thông Tin
125 tài liệu441 lượt tải

Bộ Đồ Án Tốt Nghiệp Ngành Mạng Máy Tính Và Truyền Thông
104 tài liệu687 lượt tải

Bộ Luận Văn Tốt Nghiệp Ngành Kiểm Toán
103 tài liệu589 lượt tải

Bộ 370+ Luận Văn Tốt Nghiệp Ngành Kế Toán Doanh Nghiệp
377 tài liệu1030 lượt tải

Bộ Luận Văn Tốt Nghiệp Ngành Quản Trị Thương Hiệu
99 tài liệu1062 lượt tải
ĐĂNG KÝ GÓI THI VIP
- Truy cập hơn 100K đề thi thử và chính thức các năm
- 2M câu hỏi theo các mức độ: Nhận biết – Thông hiểu – Vận dụng
- Học nhanh với 10K Flashcard Tiếng Anh theo bộ sách và chủ đề
- Đầy đủ: Mầm non – Phổ thông (K12) – Đại học – Người đi làm
- Tải toàn bộ tài liệu trên TaiLieu.VN
- Loại bỏ quảng cáo để tăng khả năng tập trung ôn luyện
- Tặng 15 ngày khi đăng ký gói 3 tháng, 30 ngày với gói 6 tháng và 60 ngày với gói 12 tháng.
77.000 đ/ tháng