Phí quản lý trong hoa hồng bảo lãnh được dành cho đối tượng nào?

Tổ chức bảo lãnh chính

Các tổ chức bảo lãnh thành viên

Các đại lý phân phối

Tất cả các tổ chức tham gia bảo lãnh

Trả lời:

Đáp án đúng: A

Trong hoa hồng bảo lãnh, phí quản lý thường được dành cho A. Tổ chức bảo lãnh chính. Tổ chức này chịu trách nhiệm quản lý và điều phối toàn bộ quá trình bảo lãnh phát hành, bao gồm việc phân bổ và theo dõi khối lượng bảo lãnh của các thành viên khác (nếu có), đảm bảo tuân thủ các quy định và tiến độ. Các tổ chức bảo lãnh thành viên khác và đại lý phân phối nhận được các khoản phí khác, chẳng hạn như phí bảo lãnh hoặc phí phân phối.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 36

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 42:

Hoạt động tự doanh chứng khoán là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Hoạt động tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán sử dụng vốn của mình để mua bán chứng khoán. Mục đích chính là kiếm lợi nhuận từ sự chênh lệch giá của các chứng khoán này. Do đó, đáp án B là chính xác.

Các đáp án khác không đúng vì:
- A: Môi giới là hoạt động trung gian, công ty chứng khoán thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng.
- C: Tư vấn đầu tư là đưa ra lời khuyên cho khách hàng về việc đầu tư.
- D: Bảo lãnh phát hành là cam kết bán chứng khoán mới phát hành cho công ty phát hành.

Câu 43:

Theo các nhà tâm lý học, bao nhiêu phần trăm ý nghĩa của việc truyền đạt thông tin được thể hiện qua âm điệu, ngôn từ và cử chỉ?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo nghiên cứu của nhà tâm lý học Albert Mehrabian, trong giao tiếp, ý nghĩa được truyền đạt không chỉ qua lời nói mà còn qua các yếu tố phi ngôn ngữ như âm điệu, ngôn từ và cử chỉ. Cụ thể, ông đưa ra quy tắc 7-38-55, trong đó 7% ý nghĩa đến từ lời nói (từ ngữ), 38% đến từ âm điệu giọng nói và 55% đến từ ngôn ngữ cơ thể (cử chỉ). Như vậy, tổng cộng 38% + 55% = 93% ý nghĩa được truyền đạt qua âm điệu, ngôn từ và cử chỉ, gần với phương án C nhất.

Câu 44:

Trong trường hợp nào thì giá trị cổ phiếu chỉ căn cứ vào luồng cổ tức?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá trị của cổ phiếu được xác định bằng giá trị hiện tại của tất cả các dòng tiền trong tương lai mà nhà đầu tư kỳ vọng nhận được từ cổ phiếu đó. Trong trường hợp nhà đầu tư nắm giữ cổ phiếu đến vô hạn, thì dòng tiền duy nhất mà họ nhận được là cổ tức. Do đó, giá trị cổ phiếu chỉ căn cứ vào luồng cổ tức.

Câu 45:

Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm tuân thủ pháp luật, năng lực chuyên môn, và trung thực, công bằng. Vốn điều lệ lớn là một điều kiện về tài chính, không phải về đạo đức.

Câu 46:

Tại sao đạo đức nghề nghiệp lại quan trọng trong kinh doanh chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Đạo đức nghề nghiệp rất quan trọng trong kinh doanh chứng khoán vì nó ảnh hưởng đến sự tin tưởng của khách hàng (A), giúp quản lý các tiêu chuẩn nghiệp vụ (B), và góp phần xây dựng hình ảnh tốt đẹp của nhà kinh doanh (C). Do đó, đáp án D (Cả A, B và C đều đúng) là đáp án chính xác nhất vì nó bao gồm tất cả các yếu tố quan trọng này.

Câu 47:

Các khía cạnh nào cần được phân tích, đánh giá khi xem xét khả năng phát hành chứng khoán?

Lời giải: