Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại đâu?

Khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

- Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng để đảm bảo không có sự xung đột lợi ích và minh bạch trong giao dịch.

- Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư theo quy định của pháp luật để đảm bảo an toàn tài chính và tránh rủi ro quá mức.

- Mục tiêu bình ổn thị trường là một mục tiêu lớn hơn, mang tính vĩ mô và không chỉ giới hạn trong hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán.

Do đó, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án đúng vì bao gồm cả A và C.

Giá quyền mua cổ phiếu được tính bằng công thức: (Giá thị trường - Giá phát hành) / Số lượng cổ phiếu cũ được mua 1 cổ phiếu mới.

Trong trường hợp này, giá thị trường là 100.000đ/CP, giá phát hành là 90.000đ/CP, và cứ 6 cổ phiếu cũ được mua 1 cổ phiếu mới.

Vậy, giá quyền = (100.000 - 90.000) / 6 = 10.000 / 6 ≈ 1.667đ. Tuy nhiên, các đáp án không có giá trị này, ta chọn đáp án gần nhất và có lý nhất, tức là B. 2.000 (có thể do làm tròn hoặc một yếu tố khác không được đề cập trong câu hỏi).

Hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán là hành vi vi phạm các quy định pháp luật, gây ảnh hưởng tiêu cực đến tính minh bạch, công bằng và hiệu quả của thị trường. Trong các lựa chọn được đưa ra:

• A. Giao dịch của các nhà đầu tư lớn: Không phải lúc nào cũng tiêu cực. Nếu tuân thủ quy định thì không sao.


• B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết: Cũng không phải lúc nào cũng xấu, trừ khi họ lợi dụng thông tin nội bộ.


• C. Mua báo nội gián: Hành vi này là sử dụng thông tin nội bộ chưa công bố để mua bán chứng khoán, là hành vi bị cấm và có tính tiêu cực rất cao.


• D. Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết: Hoạt động này thường được gọi là mua lại cổ phiếu quỹ, không phải lúc nào cũng là tiêu cực.

Vậy nên, đáp án C là phù hợp nhất.

Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm nhiều khía cạnh, trong đó:

- Tính trung thực, công bằng và công khai: Đảm bảo mọi hoạt động giao dịch và cung cấp thông tin đều minh bạch, không gian lận, và đối xử công bằng với tất cả các nhà đầu tư.

- Bảo vệ bí mật khách hàng: Giữ kín thông tin cá nhân và thông tin giao dịch của khách hàng, không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba nào nếu không được sự đồng ý của khách hàng hoặc theo yêu cầu của pháp luật.

- Tuân thủ pháp luật: Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định, luật lệ của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán, đảm bảo hoạt động kinh doanh diễn ra đúng khuôn khổ pháp luật.

Vì vậy, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án chính xác nhất.